FCA就新取消与变更权力规则修订展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年9月9日发布咨询文件，就其新获得的取消与变更权力相关的《手册》规则修订提案征求意见。新权力源于《2021年金融服务法》，允许FCA在认为公司当前未开展任何受监管活动时，无需公司申请或同意即可取消或变更其许可，且无需等待12个月。FCA还提议明确，若其撤销取消决定，金融申诉专员服…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA致函贸易融资公司，强调金融犯罪风险管控预期
英国金融行为监管局（FCA）于2021年9月9日向从事贸易融资活动的公司发出“亲爱的CEO”信函，指出过去18个月多家商品和贸易融资公司出现高调失败并造成重大财务损失。FCA认为贸易融资活动具有内在风险，因其复杂、全球性且涉及多币种大额交…
俄罗斯反垄断局再罚Google 因发布eToro无牌广告
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）莫斯科办公室对Google LLC处以20万卢布罚款，原因是其发布了未经俄罗斯央行许可的经纪商eToro的广告。这是Google自2021年初以来在俄罗斯收到的第五张类似罚单，累计罚款已达80万卢布。FAS调查…
FINRA对桑坦德投资证券处以17.5万美元罚款，因研究报告披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对桑坦德投资证券（SIS）处以17.5万美元罚款，因其在2016年1月至2019年8月期间发布的股权和债务研究报告存在披露缺失或披露不准确的问题。所有411份股权研究报告和60份债务研究报告均未遵守FINRA…
欧盟委员会通过零售投资产品新披露规则，统一PRIIPs KID
欧盟委员会于2021年9月7日通过零售投资领域的新披露规则，以授权条例形式明确PRIIPs关键信息文件（KID）应包含的内容。新规将使PRIIPs KID成为投资基金、寿险投资产品和结构性产品等主要零售投资产品唯一提供给散户投资者的同类文…
CFTC与前德意志银行交易员就幌骗案达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的幌骗案取得进展。CFTC已于2021年9月3日向伊利诺伊北区法院提交状态报告，称与Vorley达成原则性和解，并申请额外45天暂停…
CySEC 警告 VestleFX 与 PowerFXM 等无牌外汇平台
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年9月3日发布警告，指出包括提供外汇交易服务的 VestleFX 和 PowerFXM 在内的多家网站未获授权。CySEC 强调这些实体未根据第87(I)/2017号法律第5条获得投资服务许可…
CFTC 寻求暂停密西西比州 CTA 注册资格，因 Ted Brent Alexander 面临刑事指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月2日宣布，对密西西比州杰克逊市的 Ted Brent Alexander 启动注册行动。该行动基于联邦刑事起诉书，指控 Alexander 犯有六项证券和商品欺诈、共谋及电信欺诈重罪。Al…
Broadridge 大幅扩展直接市场解决方案，提升全球代理投票效率
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年9月1日宣布大幅扩展其直接市场解决方案（DMS），该服务专注于本地市场“黄金副本”事件获取和投票执行，并整合至其领先的全球代理解决方…
ESMA TRS 2系统问题解决，瑞典FI确认LEI验证恢复
瑞典金融监管局（FI）今日确认，ESMA的TRS 2系统LEI验证功能已恢复。此前因ESMA于2021年8月10日至27日期间发生IT事故，导致GLEIF LEI数据文件缺失，大量交易被错误拒绝。FI已接收并输入所有缺失数据，因LEI代码…
FSCS 宣布 2021 年 6-7 月九家金融公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日公布最新违约声明，2021年6月至7月期间共有九家金融公司被宣布违约。与这些公司有业务往来且认为被欠款的消费者，现可向FSCS提出索赔。FSCS为消费者提供免费保护，覆盖银行存款、养老金、保险、投资、抵…
FCA 警告企业关注与阿富汗相关的金融犯罪风险
英国金融行为监管局（FCA）于2021年8月31日发布警告，提醒企业注意与阿富汗相关的潜在金融犯罪风险。FCA 指出，阿富汗局势变化凸显了健全系统与控制措施的必要性，以应对不断变化的风险。企业应评估这些事件对金融活动模式的可能影响，并遵守…
SEC与SeeThruEquity联合创始人达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对研究公司SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼。2018年，SEC指控该公司及创始人通过发布所谓“ unbiased”和“not paid for”的…
SEC因网络安全失误处罚八家金融机构
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月30日对八家金融公司采取三项执法行动，因其网络安全政策和程序存在缺陷，导致电子邮件账户被接管，数千名客户的个人信息泄露。涉事公司包括Cetera Entities、Cambridge和KMS，均…
SEC 获法院判决：交易员因发布虚假股票推文被罚
美国证券交易委员会（SEC）对一名交易员 Andrew L. Fassari 取得法院判决。Fassari 被指控在购买 Arcis Resources Corporation（ARCS）股票前后，通过 Twitter 发布虚假信息，推高…
CFTC 对外汇欺诈犯 Casper Mikkelsen 的缺席判决申请遭法院驳回
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对涉嫌外汇欺诈的 Casper Mikkelsen 提起的诉讼中，其缺席判决申请被纽约南区法院驳回。法官 John P. Cronan 批评 CFTC 仅通过 DHL 向被告送达法律文件，未遵循《海牙送…
香港证监会与警方联合打击4.5亿港元企业欺诈案
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与警方商业罪案调查科于2021年8月27日采取联合行动，针对一家香港上市公司及其前高级管理人员涉嫌一系列企业欺诈相关罪行展开调查，涉案总额达4.5亿港元。行动中，警方搜查了该公司办公室及前高管住所，并…
CFTC与ZTegrity就外汇欺诈案探讨和解可能
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Troy Mason及其公司ZTegrity Inc提起外汇欺诈指控约两个月后，双方已就和解可能性展开讨论。CFTC在法庭文件中表示，任何和解方案可能都需要额外证据开示，以独立核实资金池参与者、出资额、…
QFC所有者Glen Galemmo被CFTC永久禁止交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州南区联邦地区法院对Glen Galemmo作出同意令，认定其欺诈性招揽投资者参与商品池并挪用数百万美元资金。该命令对Galemmo实施永久交易和注册禁令。根据命令，2010年2月至2013年…
SEC就交易“游戏化”公开征求意见
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月27日宣布，就经纪交易商和投资顾问使用数字参与实践（DEPs）的相关问题公开征求意见。这些实践包括行为提示、差异化营销、游戏化功能等。SEC主席Gary Gensler表示，新技术虽带来便利，但…