美司法部与CFTC称外汇交易员Usher诉讼已无实际意义
美国司法部（DOJ）和商品期货交易委员会（CFTC）正寻求驳回前外汇交易员Richard Usher提起的诉讼，称相关案件已无实际意义。Usher因参与“Cartel”聊天室而知名，此前在刑事审判中被无罪释放，但随后面临货币监理署（OCC）的行政诉讼。OCC于2021年7月撤销指控后，DOJ和CFTC认为诉讼失去意义…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC起诉Centurion Capital Management涉嫌商品池欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年8月16日向法院提起诉讼，指控Centurion Capital Management及其负责人Terry Michael Svejda涉嫌欺诈性募集资金并挪用约80%的参与者资金。CFTC寻…
英国高等法院清盘Magna Group迷你债券公司，涉误导投资者
英国高等法院已对七家由伦敦梅费尔办公室运营的公司进行清盘。此前，破产服务局调查发现，这些公司用于资助房地产项目的高风险迷你债券营销存在误导性，且董事在公司资不抵债后仍继续吸收投资者资金。主要董事为Christopher John Made…
CMA对ION Investment Group处以32.5万英镑罚款，因违反Broadway交易执法令
英国竞争与市场管理局（CMA）对ION Investment Group处以32.5万英镑罚款，因其在收购Broadway Technology期间违反初始执法令（IEO）。CMA发现，ION在IEO生效后仍与Broadway就竞标回应进…
CFTC 对 John McAfee 诉讼进展缓慢，请求延期至10月
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 John David McAfee 和 Jimmy Gale Watson Jr 涉嫌数字资产欺诈的诉讼陷入僵局。CFTC 在 2021 年 8 月 13 日提交给纽约南区法院的状态报告中表示，对…
FTC向Online Trading Academy逾3.1万名受害者发放退款
美国联邦贸易委员会（FTC）正向31,144名消费者寄送总额超过540万美元的退款支票。这些消费者此前购买了加州公司Online Trading Academy（OTA）及其创始人兼CEO所推销的投资培训项目，FTC指控其使用虚假或毫无根…
CySEC对London Capital Group塞浦路斯公司处以4万欧元罚款
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布对London Capital Group (Cyprus) Ltd处以4万欧元行政罚款，因其未能遵守欧盟市场滥用法规，未能有效检测和报告可疑订单与交易。该罚款源于2021年4月5日董事会决定，公司未保留…
马耳他MFSA警告经纪商：营销不得挂钩奖励或赠品
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2021年8月13日发布通知，提醒受监管实体在营销金融产品时不得将奖励或赠品与购买行为挂钩。MFSA指出，此类做法可能诱导消费者购买不需要的产品，并发布了具体指南，要求礼品必须与产品相关且价值不高，避免未…
NTL CEO因在Sharetrader论坛匿名发帖遭FMA起诉
新西兰金融市场管理局（FMA）对NZX上市公司New Talisman Gold Mines（NTL）首席执行官Matthew Geoffrey Hill提起民事诉讼，指控其涉嫌信息型市场操纵和虚假及误导性陈述。案件涉及Hill在Shar…
印度网站冒充CySEC官网，监管机构发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日警告称，一家位于印度的公司非法复制其官网，设立冒牌网站cysecgov.com。该网站仅更新至2020年10月的公告，与CySEC无任何关联。CySEC提醒公众警惕，确保访问正确官网，尤其在通过JC…
CFTC 对 1450 万美元外汇庞氏骗局主谋获法院违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达 1450 万美元的二元期权及零售外汇庞氏骗局取得进展。加州东区法院已批准 CFTC 的请求，对 Financial Tree 等实体的创始人兼控制人 John D. Black 进行违…
俄罗斯央行撤销Nordea Bank交易商及托管牌照
俄罗斯央行于2021年8月12日宣布撤销JSC Nordea Bank的交易商和托管业务牌照。此次撤销基于该行2021年7月提交的申请，并已获批准。此前，该行因自愿清算决定，已于2021年4月被吊销银行牌照。该行在俄罗斯银行体系中按资产排…
前瑞银分析师因分享机密信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银（UBS）前分析师Sandeep Jain处以罚款和停业处罚，因其在2019年将超过100份含有机密信息的文件共享至第三方平台。Jain已提交接受、豁免和同意书（AWC）以达成和解，FINRA于2021…
CFTC诉二元期权诈骗案Y Trading延期，被告健康问题引关注
美国商品期货交易委员会（CFTC）对二元期权诈骗案Y Trading LLC及其所有者Yehuda Belsky的诉讼因被告健康问题面临进一步延期。2021年8月10日提交的文件显示，Belsky的法律能力存疑，其律师申请90天暂缓审理以…
NFA调整外汇交易最低保证金要求，英镑和日元货币对保证金下调
美国国家期货协会（NFA）于2021年8月10日宣布，调整某些外汇交易的最低保证金要求。NFA财务要求第12节规定，外汇交易商成员需对十种主要货币交易收取并维持2%的最低保证金，其他交易为5%。2016年，NFA执行委员会将涉及英镑的货币…
香港证监会将推出投资者识别码制度 并引入场外证券交易报告
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日发布咨询总结，决定为香港证券市场引入投资者识别码制度，并要求报告场外证券交易。根据新制度，持牌法团及注册机构须向香港联合交易所提交在联交所下达证券订单的客户姓名及身份证明文件信息；而联交所上市普通…
SEC批准Robinhood 6500万美元罚款分配计划
美国证券交易委员会（SEC）已批准对Robinhood 6500万美元民事罚款的分配计划，该罚款源于Robinhood未充分披露订单流付款及违反最佳执行义务。尽管公众评论普遍批评罚款金额过低，SEC仍决定按原计划向受损客户分配资金
AFCA 不再受理 Forex CT 投诉，ASIC 已吊销其牌照并处以罚款
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）更新了关于 Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的消费者信息。由于 Forex CT 不再是 AFCA 会员，2021年8月3日之后提交的投诉将无法被受理。此前…
FINRA 对 Dough LLC 处以罚款，因其允许未注册负责人运营
Dough LLC 因允许未注册个人担任负责人，违反了 FINRA 规则 1220 和 2010，已与 FINRA 达成和解并同意接受罚款。该违规行为持续近两年，从 2019 年 7 月至 2021 年 6 月。Dough 是一家位于芝加…
英国FCA对24HR Trading运营商Mohammed Maricar发出破产令
英国金融行为监管局（FCA）宣布，已获得针对Mohammed Maricar的破产令。Maricar因非法运营名为24HR Trading Academy的差价合约/外汇交易推广业务而被追究。2021年3月，高等法院命令其向FCA支付53…