英国金融申诉专员服务欺诈投诉激增66%，加密货币相关投诉上升
英国金融申诉专员服务（Financial Ombudsman Service）在2021/22财年第一季度收到的欺诈和诈骗投诉同比增加66%，达到5,025件。其中60%的投诉得到支持，高于去年同期的50%。活期账户成为投诉最多的产品，加密货币相关投诉也有所增加
监管合规最新报道 Regulation
共 3366 篇 · 第 165/169 页监管合规第165页，共 3366 篇。
意大利CONSOB封禁5个非法投资网站，总数达510个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令屏蔽5个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁510个网站。上周该监管机构刚宣布封锁网站数量突破500个
CFTC与汇丰前高管Rivoire获准延长取证期限
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire已获得额外时间完成取证。2021年9月22日，纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken批准双方请求，将取证截止日期延长至2022年1月31日。这意味…
SEC指控量化分析师Polevikov 850万美元抢跑交易
美国证券交易委员会（SEC）对曾在两家知名资产管理公司担任量化分析师的Sergei Polevikov提起诉讼，指控其多年从事抢跑交易，非法获利至少850万美元。Polevikov利用实时非公开的雇主订单信息，在雇主交易前进行近3000次…
ASIC 禁止金融产品未经请求销售，新规10月5日生效
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月23日发布了关于禁止金融产品兜售的最新监管指南，以终止未经请求的销售行为。该改革源于皇家委员会对银行业、退休金和金融服务业不当行为的调查建议，旨在解决消费者通过冷电话或其他未经请求的联系…
ESMA对UnaVista违反EMIR处以23.85万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库UnaVista Limited处以238,500欧元罚款，因其在2016年至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）达八项。违规行为涉及未能确保数据完整性及未能向监管机…
ASIC因市场操纵禁止前Regal交易员Dylan Rands五年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Dylan Christopher Rands提供金融服务五年，因其存在市场操纵行为。Rands曾任Regal Funds Management Pty Ltd的交易员和投资组合经理，负责管…
SEC无法定位被控内幕交易欺诈的TheBull
美国证券交易委员会（SEC）针对化名“TheBull”的Apostolos Trovias提起的内幕交易欺诈诉讼遭遇程序障碍。SEC在最新法庭文件中表示，Trovias已被秘鲁当局拘留，但无法确定其具体关押地点，导致无法完成法律文书送达。…
CFTC诉前汇丰高管Rivoire市场操纵案延期，取证截止日延至2022年
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的市场操纵诉讼将进一步延长。双方因需完成证人证词采集，特别是涉及海外证人的外交程序，已请求法院延长截止日期。原定于2021年9月30日完成事实证人证词…
俄罗斯央行任命QBF LLC临时管理人
俄罗斯央行于2021年9月22日宣布，已向投资公司QBF LLC任命临时管理人，任期三个月。此举源于该公司未能履行对债权人的义务，且未向央行报告相关情况。此前，央行已于2021年7月吊销其存托、经纪、交易及证券管理牌照，理由包括多次违反监…
CFTC 对前德银交易员 Cedric Chanu 的诉讼将继续进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员 Cedric Chanu 的诉讼将恢复审理。2021年9月20日，伊利诺伊州北区法院法官 Steven C. Seeger 解除了该案的暂停令，允许诉讼继续进行。法官指出，监管机构…
SEC指控Managed Options Trading运营商涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对德克萨斯州居民Leena Jaitley（又名Ali Jaitley和Leena Patel）提起诉讼，指控其运营欺诈性期权交易网站Managed Option Trading和OptionsbyPros。…
Coda Markets因订单路由披露误导被罚120万美元，总裁O'Malley另罚3.5万
美国证券交易委员会（SEC）对Coda Markets处以120万美元民事罚款，因其在订单路由披露中存在重大遗漏和误导性陈述。SEC同时指控Coda总裁Edward G. O'Malley导致公司违规，后者同意支付3.5万美元罚款。Cod…
CySEC撤销London Capital Group (Cyprus) Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销London Capital Group (Cyprus) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号341/17。撤销依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第76(1)(c)和8(1…
BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约…
Optionrally、24option母公司Rodeler等多家公司失去塞浦路斯ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年9月20日宣布，包括Optionrally、24option母公司Rodeler在内的多家塞浦路斯投资公司（CIF）因CIF授权被撤销而失去投资者赔偿基金（ICF）会员资格。CySEC指出…
德克萨斯州叫停Graco Commercial Capital非法外汇项目
德克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Graco Commercial Capital, LLC及Raymond V. Grant发出紧急停止令，指控其非法提供银行杠杆外汇交易项目投资。该公司声称投资者资金将存入银行账户并获得九…
意大利监管机构CONSOB封锁逾500个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）宣布，其因金融滥用而封锁的网站数量已超过500个。最新一批封锁令针对非法投资网站，使总数达到505个。自2019年夏季获得授权以来，CONSOB持续打击无牌提供外汇、差价合约和加密货币交易等服务的网…
Dr George Theocharides 获任 CySEC 新主席
塞浦路斯部长会议决定任命 Dr George Theocharides 为塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）新任主席，接替现任主席 Ms Demetra Kalogerou。Theocharides 自2020年7月起担任 CySEC…
德克萨斯州证券委员会对Riek Capital发出停止令
德克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Riek Capital发出紧急停止令，指控其非法推广欺诈性投资计划，并盗用注册人员身份以虚假宣称合法性。Riek Capital据称在英国曼彻斯特运营，通过Dealstream平台推广二元…