瑞典监管机构FI对Nordnet Bank处以1亿瑞典克朗罚款
瑞典金融监管局（FI）于2022年5月25日宣布，对Nordnet Bank AB处以1亿瑞典克朗的行政罚款并给予 remark。调查源于2021年2月19日其客户对Moment Group AB股票的日内卖空交易，导致大量无担保卖空（裸卖空）。FI认定Nordnet未满足《卖空监管条例》对第三方的要求，内部指引、程…
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瑞典FI结束对Klarna网络安全调查，未采取进一步措施
瑞典金融监管局（FI）于2022年3月18日宣布，已完成对Klarna Bank AB在2021年5月27日发生的一起IT事件的调查。FI调查了Klarna是否违反银行保密规则，发现其在风险管理和保密义务方面存在某些缺陷，但鉴于缺陷性质�…
瑞典监管机构对ClearOn处以1400万瑞典克朗罚款
瑞典金融监管局（FI）于2022年2月22日宣布，对支付公司ClearOn处以1400万瑞典克朗的行政罚款。FI调查发现，ClearOn在风险评估、客户尽职调查程序及措施等方面存在缺陷，且部分违规行为严重且持续时间长。鉴于ClearOn已…
瑞典FI完成对Ria支付机构反洗钱调查，未采取进一步措施
瑞典金融监管局（FI）已完成对Ria Payment Institution反洗钱合规的调查。调查聚焦于该公司在一般风险评估、适当性测试和培训方面的合规情况，并实地走访了五个代表处。FI发现该公司在反洗钱和反恐融资工作中存在缺陷，但认为其…
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