CFTC 对外汇欺诈犯 Casper Mikkelsen 的缺席判决申请遭法院驳回

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年5月18日对 Casper Mikkelsen 提起诉讼，指控其参与外汇欺诈计划。起诉书称，Mikkelsen 通过一家名为 GNTFX 的公司，诱骗至少101名个人和实体投资，并挪用客户资金用于个人用途。CFTC 声称 Mikkelsen 至少挪用了73.7万美元，而投资者总损失至少为119万美元。该行为导致三项违反商品法的指控。

送达程序争议

2020年8月13日，CFTC 提交送达证明，称其律师将传票和起诉书副本装入信封，收件人写为“Casper Muller，被告的新法定姓名”，并交给 DHL International。据送达证明，DHL 于2020年7月1日在丹麦的一个地址“亲自送达”了这些文件给 Casper Muller。

然而，被告未出庭或回应起诉。2020年10月5日，法院书记员对被告登记了缺席证明。CFTC 于2021年1月21日提出缺席判决动议，并于2021年1月25日提交拟议的缺席判决令。

法院裁决

纽约南区法院法官 John P. Cronan 驳回了 CFTC 的缺席判决申请。法官指出：“CFTC 为尝试送达被告所做的全部工作，就是将传票和起诉书副本放入密封信封，并交给 DHL International。”

CFTC 本可通过丹麦中央机关尝试送达，但显然没有这样做，因为“丹麦司法部的一名代表”告知 CFTC 律师，“根据《海牙公约》第5条，送达修正后的传票和起诉书给被告可能需要长达八个月的时间”。

尽管 CFTC 现在寻求法院根据 Rule 4(f)(3) 授权通过丹麦中央机关送达被告，但根据《海牙公约》第5条规定的送达方式并不需要此类命令。相反，通过丹麦中央机关送达是 Rule 4(f)(1) 下的“国际商定送达方式”。

因此，法院拒绝了 CFTC 根据 Rule 4(f)(3) 通过替代方式送达被告的请求。CFTC 可以在稍后重新提出此请求，如果它能证明其“已合理尝试向被告送达”且“情况表明法院的干预是必要的”。然而，由于 CFTC 不需要根据 Rule 4(f)(3) 的法院命令即可根据《海牙送达公约》第5条通过丹麦中央机关送达被告，它可以自行这样做。

CFTC 的诉求

正如 FX News Group 报道，该监管机构已向法院提出动议，要求对 Casper Mikkelsen 作出缺席终审判决，下令永久禁令救济，并施加赔偿义务和民事罚款。

CFTC 要求 Casper Mikkelsen 支付民事罚款 3,573,860.61 美元。监管机构还推动法院命令 Mikkelsen 向其经营的外汇欺诈计划的受害者支付 1,191,286.87 美元的赔偿金。

关键对比

未来展望

CFTC 可以自行通过丹麦中央机关根据《海牙送达公约》第5条向被告送达法律文件，而无需法院命令。如果 CFTC 能够证明其已合理尝试送达且法院干预必要，未来仍可重新申请替代送达方式。此案的发展将取决于 CFTC 是否遵循正确的送达程序，以及被告是否会对诉讼作出回应。

编辑总结

本案凸显了跨境法律送达的复杂性。CFTC 因未遵循《海牙送达公约》的正式途径而导致缺席判决申请被驳回，尽管其指控的外汇欺诈行为涉及金额巨大。监管机构在追求正义的同时，必须严格遵守国际送达规则，以确保判决的有效性和可执行性。