FCA 进入英国首个证券化存储库注册审查阶段
英国金融行为监管局（FCA）宣布，已对根据英国证券化条例提交的证券化存储库（SR）申请完成完整性评估，并进入审查阶段。一旦首个 SR 完成注册，向 FCA 注册并受其监管的 SR 报告公开证券化的义务将立即生效。FCA 有 40 个工作日审查注册申请，并鼓励报告实体提前做好合规准备
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瑞银香港因反洗钱违规被香港金管局罚款900万港元
香港金融管理局（HKMA）对瑞银集团香港分行（UBSHK）处以900万港元罚款，因其违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的四个指定条款。调查发现，该行未能对5,726名客户进行定期审查，并在可疑交易报告提交后8至31个月才完成客户尽职调…
英国FCA警告：特定最后观望与预先对冲操作违反全球准则
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月19日确认认可更新版《全球外汇准则》和《全球贵金属准则》，并警告市场参与者，某些最后观望操作（如额外延迟）和预先对冲行为若未充分披露或控制利益冲突，将不符合准则要求。FCA强调，受高级管理人员…
Digital Platinum 二元期权欺诈案：CFTC 获 700 万美元判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 Daniel Fingerhut、Itay Barak、Tal Valariola 及 Digital Platinum Lim…
内幕交易者Donald Blakstad就36个月监禁判决提出上诉
纽约南区法院对股票交易员、投资基金所有者兼负责人Donald Blakstad判处36个月监禁后，被告已明确表示将挑战该判决。2021年11月17日提交的法庭文件显示，Blakstad就判决提出上诉，案件将提交至第二巡回上诉法院。Blak…
俄罗斯央行向BCS-Forex颁发外汇交易商牌照
俄罗斯央行于2021年11月18日宣布，已向Brokercreditservice – Forex（BCS-Forex）颁发外汇交易商牌照。该经纪商注册地莫斯科，但网站地址显示在圣文森特和格林纳丁斯。俄央行未说明发牌理由。至此，俄罗斯持�…
FSCS持续准备LCF赔偿支付，英国政府计划11月底启动
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年11月17日就伦敦资本与金融（LCF）事件发布最新进展。FSCS表示，正在继续为英国政府计划下的赔偿支付做准备，预计仍将于11月底前启动，并在2022年4月20日前完成所有支付。LCF于2019…
FCA拒绝Unite工会自愿承认请求，坚持法定程序
英国金融行为监管局（FCA）首席人力官Siobhán Sheridan于2021年11月16日致信Unite工会，正式拒绝了其自愿承认的请求。FCA表示，虽然认可工会代表在解决员工关系个案中的贡献，但集体谈判的承认对所有员工影响更广，法定…
CMA要求IHS Markit任命监督受托人，推进与S&P Global合并审查
英国竞争与市场管理局（CMA）在就S&P Global Inc收购IHS Markit Ltd.发布初步执行令后，进一步要求IHS Markit任命监督受托人，以确保合规。监督受托人需在任命后3周内提交初始报告，并每月提交合规声明。此前…
MFSA 警告 FXCityIndex 冒用牌照，提醒公众警惕
马耳他金融服务管理局（MFSA）近日发布警告，称发现一家名为 FxCityIndex 的实体通过网站 fxcityindex.com 运营，并谎称其获得 MFSA 授权及监管。MFSA 澄清，该实体并非马耳他注册公司，也未获 MFSA 许…
ASIC 寻求对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 进行藐视法庭处罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年11月16日向联邦法院提交藐视法庭申请，指控 Mayfair 101 集团董事 James Mawhinney 违反法院于2021年4月发布的20年融资禁令。ASIC 同时针对 Mawhin…
FCA确认遗留合成LIBOR规则，2021年底后临时允许使用
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月16日确认，将允许在2021年12月31日或之前未修改的所有遗留LIBOR合约中临时使用合成的英镑和日元LIBOR利率，但清算衍生品除外。这些合成利率不可用于任何新合约。FCA要求发布1、3、…
FCA对基于网页的交易平台MAR合规问题表示担忧
英国金融行为监管局（FCA）发布最新市场观察，对基于网页的交易平台在市场滥用监管方面的合规缺口表示担忧。尽管《市场滥用条例》（MAR）已实施五年，但FCA发现相关平台的要求仍未完全满足，用户可能无法有效监控订单以识别潜在市场滥用行为。FC…
CFTC 向 Long Leaf Trading Group 追讨 580 万美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向伊利诺伊北区法院提交文件，寻求对欺诈交易计划 Long Leaf Trading Group 作出部分简易判决，要求其支付近 580 万美元赔偿金及 400 万美元非法所得。CFTC 指控 Long…
Spot Option CEO Ran Amiran 与SEC达成和解，法院批准最终判决
美国内华达州地区法院法官 James C. Mahan 于2021年11月12日批准了 SEC 与 Spot Option 前 CEO Ran Amiran 的和解协议，并作出最终判决。Amiran 被永久禁止违反证券法相关条款，需支付没…
法院暂停CFTC对贵金属欺诈案的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Robert Jeffrey Johnson等人提起的民事执法诉讼已被法院暂停。纽约南区联邦法院法官Lewis J. Liman批准了联邦检察官的介入动议，要求暂停诉讼直至相关刑事案件审结。CFTC仍可…
比利时FSMA警示新一批欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者关于新欺诈性在线交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体上的虚假广告和移动应用吸引受害者，以虚拟货币或培训课程为诱饵，随后由诈骗者提出具体投资建议，并采取激进手段，甚至试图远程控制受害者…
Broadridge推出ESG绩效仪表板，助力企业监控ESG评级
Broadridge Financial Solutions (NYSE:BR) 于2021年11月15日推出ESG绩效仪表板，旨在帮助企业更好地理解和监控其ESG评级。该仪表板基于数百个来源，提供单一的共识视图，使企业能够精准定位自身位…
FCA警告FXVC前客户警惕诈骗：谎称可追回资金
英国金融行为监管局（FCA）今日发布针对Finteractive Ltd（交易名FXVC）前客户的信息。FCA发现，诈骗分子正瞄准FXVC前客户，声称能追回他们在FXVC交易中损失的资金，要求消费者预先付款，通常使用加密资产。诈骗邮件甚至…
FCA对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款，因其反洗钱系统与控制存在缺陷。这是FCA就cum-ex交易、股息套利和预扣税（WHT）退税计划提起的第二起案件。FCA发现，2015年2月至1…