法院暂停CFTC对贵金属欺诈案的诉讼
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）对Robert Jeffrey Johnson、Kathleen Hook、Ross Baldwin、Precious Commodities, Inc、National Coin Broker, Inc 及 NCB Wholesale Co 提起的民事执法诉讼，在约三个月后由法院裁定暂停审理。
2021年11月15日，纽约南区联邦法院法官 Lewis J. Liman 签署命令，批准了纽约南区联邦检察官 Damian Williams 及助理检察官 Noah Solowiejczyk 的介入动议，暂停该民事诉讼，直至相关刑事案件审结。
关键要点
- 法院批准暂停CFTC对涉嫌贵金属欺诈案的民事诉讼，等待刑事案件结果。
- CFTC可对未应诉的被告申请缺席判决，且不影响未应诉被告申请解除暂停。
- CFTC指控被告通过“白银租赁计划”欺诈至少60名投资者，涉及至少800万美元资金和白银。
- 该计划被指为庞氏骗局，投资者被告知每月可获得3.9%至5%的股息，但实际从未存在存储设施。
影响解读
法院暂停民事诉讼，意味着CFTC的执法行动将暂时让位于刑事程序。此举通常是为了避免民事案件与刑事案件并行可能产生的证据冲突或程序重叠。对于投资者而言，追偿可能需等待刑事案件审结，时间可能延长。
CFTC仍可对未应诉的被告寻求缺席判决，这为部分被告的民事责任认定保留了通道。但整体上，案件的民事部分进展将受制于刑事案件的节奏。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 涉案时间 | 约2014年6月至至少2019年10月 |
| 涉案金额 | 至少800万美元资金和白银 |
| 受害投资者 | 至少60名 |
| 承诺回报 | 每月3.9%至5%的“股息” |
| 实际运作 | 无存储设施，资金被挪用，庞氏支付 |
未来展望
案件后续将取决于相关刑事案件的进展。若刑事定罪，民事案件可能恢复并依据刑事判决认定事实；若刑事无罪，CFTC仍需独立证明其民事指控。投资者应关注刑事案件审理时间表及CFTC对未应诉被告的缺席判决申请。
编辑总结
本案凸显了美国监管机构对贵金属投资欺诈的执法力度。法院暂停民事程序以协调刑事优先，是常见的司法实践。投资者在参与类似“租赁计划”时，应警惕高回报承诺及缺乏实物存储验证的项目。
常见问题解答
问题：CFTC是什么机构？
回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易，并打击相关欺诈行为。
问题：为什么法院暂停了CFTC的民事诉讼？
回答：因为相关刑事案件正在进行，法院批准了联邦检察官的动议，暂停民事案件以避免程序冲突，等待刑事结果。
问题：“白银租赁计划”是如何运作的？
回答：该计划声称投资者购买或提供白银，可获得每月3.9%至5%的股息，白银将被安全存储并用于短期订单。但实际上并无存储设施，资金被挪用。
问题：投资者能否追回损失？
回答：追偿取决于刑事案件结果及后续民事程序。目前民事案件暂停，投资者需等待刑事审结后可能恢复的民事索赔。
问题：CFTC对未应诉被告可以采取什么行动？
回答：CFTC可以申请缺席判决，即法院在被告未应诉的情况下直接作出对其不利的判决。但未应诉被告可申请解除暂停。
关键词：APP, Robert, Jeffrey, Johnson, Kathleen, Ross, Baldwin, Precious
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