FCA 2021年第三季度收到289份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了最新季度举报数据。2021年第三季度（7月至9月），FCA共收到289份新举报报告，涉及518项不当行为指控。主要指控类型包括公平对待客户、违反FSMA以及适当性与诚信问题。举报人受《1998年公共利益披露法》（PIDA）保护，可直接向FCA举报，并可能获得与向雇主举报同等的雇佣权利
监管合规最新报道 Regulation
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FCA对Frensham Wealth Limited实施监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月26日对Frensham Wealth Limited发布监管通知，决定立即取消该公司所有受监管活动的许可，并施加多项要求。FCA对该公司存在严重担忧，认为其可能无法满足适当性门槛条件和适当资…
意大利Consob屏蔽投资网站数量突破550个
意大利公司与交易所委员会（Consob）2021年11月26日宣布，自2019年7月获得屏蔽欺诈性金融网站权力以来，被屏蔽的未经授权投资网站数量已超过550个，达到553个。最新一轮屏蔽令针对5个非法提供金融服务的网站，这些网站多涉及外汇…
香港证监会向17个社交媒体唱高散货骗局相关交易账户发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向 Emperor Securities Limited 及 Get Nice Securities Limited 发出限制通知书，禁止两家经纪商处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的17个交易账户…
FCA与英国央行就UK EMIR下交易报告库报告要求修订展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年11月25日联合发布咨询文件，就UK EMIR下交易报告库（TR）的报告要求、数据质量程序及注册流程的修订征求意见。监管机构旨在使英国衍生品报告框架与CPMI-IOSCO国际指…
英国金融申诉专员服务署：授权诈骗投诉激增30%
英国金融申诉专员服务署（Financial Ombudsman Service）发布2021/22财年第二季度投诉数据，显示“授权”诈骗投诉同比增加30%。该季度共收到4,488起欺诈与诈骗投诉，其中2,243起涉及“授权”诈骗，高于去年…
欧盟委员会欢迎DLT市场基础设施试点制度达成协议
欧盟委员会对欧洲议会与理事会就基于分布式账本技术（DLT）的市场基础设施试点制度提案达成政治协议表示欢迎。该试点制度是欧盟数字金融战略的关键部分，旨在让监管机构和市场参与者积累DLT经验，同时防范投资者保护、市场完整性和金融稳定风险。委员…
荷兰AFM警告Grinta Invest客户无法访问资金
荷兰金融市场管理局（AFM）于2021年11月25日对Grinta Invest发出警告，因该无牌经纪商客户近一个月无法访问账户和资金。Grinta Invest非法提供外汇和差价合约等高风险交易，利用荷兰金融网红和网站招揽客户。自10月…
FSCS开始向LCF客户发放政府补偿计划下的赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）已开始联系符合政府LCF补偿计划资格的债券持有人，并发放补偿。本周将向约1000名债券持有人发送信函，说明接受补偿的步骤、支付条款及计算示例。FSCS表示将在2022年4月20日前向所有债券持有人发出补偿要…
俄罗斯央行：非合格投资者测试中，外国股票测试最难通过
俄罗斯央行2021年11月24日发布非合格投资者测试首月结果。自2021年10月1日起，投资者在交易复杂金融工具前必须通过测试。首月经纪商报告超250万次测试，其中外国股票购买测试最难，仅28%申请人通过。ETF、保证金交易和衍生品风险测…
CFTC诉前德银交易员案继续推进，美国司法部退出干预
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的诉讼将继续进行，美国司法部（DOJ）已获准退出作为干预方。该案始于2018年1月，CFTC指控两人在贵金属期货市场进行幌骗及操纵性…
FCA回应牌照申请处理缓慢质疑，称多数申请不完整
英国金融行为监管局（FCA）近日公布了2021年度公开会议未解答问题的回应，其中涉及零售经纪商牌照申请处理缓慢的质疑。FCA表示，完整申请应在6个月内决定，2020/21年度98.7%的申请达到了这一标准，但不完整申请需12个月。FCA指…
ASIC 赢得法院对 Melissa Caddick 及 Maliver 的判决
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，联邦法院已认定 Melissa Caddick 及其公司 Maliver Pty Limited 从事无牌活动。具体而言，Caddick 女士及其公司未持有澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业…
FINRA对StoneX客户限价单处理失误处以6万美元罚款
StoneX Financial Inc.（原INTL FCStone Financial Inc）因未能及时处理客户场外限价单，与FINRA达成和解，同意支付6万美元罚款并接受谴责。违规行为发生在2017年第三季度和2018年第二季度…
SEC与野村前交易员接近达成欺诈案和解
美国证券交易委员会（SEC）与野村证券前交易员迈克尔·格拉明斯（Michael Gramins）的欺诈案和解谈判取得进展，双方接近就潜在解决方案的结构达成一致。SEC于2021年11月22日向纽约南区法院提交文件，表示虽尚未有原则性和解方…
SEC指控母子内幕交易The Trade Desk股票
美国证券交易委员会（SEC）指控新泽西州居民Carol E. Cohen及其子Austin Rotter在The Trade Desk, Inc.股票上进行内幕交易。SEC诉状称，Cohen利用从儿子处获得的重大非公开信息，在公司发布积极…
ASIC 主席承认监管去中心化自治组织面临挑战
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joe Longo 在 AFR Super & Wealth Summit 演讲中表示，监管去中心化自治组织（DAO）面临挑战。DAO 由智能合约和区块链技术治理，没有董事会或员工，规则由代码而非…
CFTC 申请暂缓针对外汇庞氏骗局骗子 John Glenn 的附属诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向科罗拉多州破产法院提交动议，要求暂缓针对 John Glenn 的附属诉讼，直至加州东区法院在 CFTC 的欺诈诉讼中对 Glenn 作出缺席判决。Glenn 被指控参与 Financial Tree…
SEC任命Poloniex公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月22日发布命令，任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金的管理员。该基金源于SEC对Poloniex的执法行动，涉及未注册交易所违规，Po…
SEC内幕交易案：Dov Malnik同意支付280万美元达成和解
美国证券交易委员会（SEC）已与内幕交易案被告之一Dov Malnik达成拟议和解。Malnik同意支付2,828,699美元民事罚款，并接受永久禁令。该案涉及2013至2015年间一个国际内幕交易团伙，非法获利超400万美元