Verena Ross 正式就任 ESMA 主席
2021年11月3日，Verena Ross 正式接替 Steven Maijoor 出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席，任期五年，可连任一次。Ross 自2011年起担任 ESMA 执行董事，此前在伦敦从事监管工作。原副主席 Anneli Tuominen 自2021年4月起担任临时主席，已于10月31日卸任…
监管合规最新报道 Regulation
共 3366 篇 · 第 161/169 页监管合规第161页，共 3366 篇。
CySEC撤销对FXGM运营商Depaho Ltd的牌照暂停决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年11月2日决定撤销对Depaho Ltd的CIF牌照暂停。Depaho运营FXGM零售外汇经纪品牌及TradeApp、GTCM平台。此前CySEC于7月首次暂停其牌照，并于9月和10月两次延…
股票交易员因内幕交易和投资欺诈被判36个月监禁
美国纽约南区联邦检察官宣布，股票交易员Donald Blakstad因内幕交易和证券发行欺诈被判处36个月监禁。Blakstad从Illumina前员工处获取内幕信息，非法交易获利超600万美元，并通过欺诈性证券发行骗取投资者超100万美…
ASIC 通知公司董事：新身份证要求即将实施
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已通知公司董事，将实施新的身份验证要求。董事需申请董事身份号码（director ID），该号码为唯一标识，一次申请终身使用，旨在防止虚假或欺诈性董事身份。所有公司、注册澳大利亚机构、注册外国公司或原住…
Urban Angehrn 正式出任瑞士 FINMA 首席执行官
Urban Angehrn 于2021年11月1日正式就任瑞士金融市场监管局（FINMA）首席执行官，接替临时CEO Jan Blöchliger。Blöchliger 将回归银行监管部主管职务。Angehrn 表示将致力于推动FINMA…
SEC 对 Spot Option 及 Pini Peter 取得缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）在针对二元期权欺诈案中，对 Spot Option 及其所有者 Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）取得了缺席判决登记。该登记于2021年10月29日作出，原因是被…
CFTC 对 Y Trading 欺诈案诉讼拖延表示不满
美国商品期货交易委员会（CFTC）对针对欺诈性二元期权计划 Y Trading LLC 及其所有者 Yehuda Belsky 的诉讼可能无限期暂停表示担忧。2021年10月28日提交的文件显示，CFTC 对辩护律师要求额外90天暂停以评…
Google向英国FCA提供300万美元广告信用额度，以保护消费者免受诈骗
Google近日回应英国财政部特别委员会主席Mel Stride议员的质询，详细说明了其打击经济犯罪、预防欺诈和保护消费者的措施。Google表示，过去18个月与英国金融行为监管局（FCA）紧密合作，并主动提供300万美元广告信用额度，用…
意大利CONSOB封禁Tradernet和RoyalFX24等五个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年10月28日宣布，已下令封禁五个非法提供金融服务的投资网站，其中包括Tradernet和RoyalFX24。此次封禁依据2019年“增长法令”授予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供…
Broadridge在瑞士推出全球代理投票子托管服务
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年10月28日宣布，其针对瑞士托管机构和本地代理的“黄金副本”事件获取及代理投票执行服务已正式投入运营。该服务是Broadridge快…
CFTC 对 Yukom 创始人 Yakov Cohen 的诉讼获准暂停
美国商品期货交易委员会（CFTC）对以色列公司 Yukom Communications 创始人 Yakov Cohen 提起的欺诈诉讼已获法院批准暂停。该暂停令由伊利诺伊州北区法院法官 Andrea R. Wood 于2021年10月2…
ASIC 加强监控平台以打击非法市场操纵
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布2021年7月至9月季度更新，强调持续监控各类平台以识别和打击非法市场操纵行为。ASIC 提醒经纪商和上市公司履行义务，并警告社交媒体驱动的“拉高出货”等策略可能构成市场操纵。此外，ASIC 关注在…
CFTC 起诉 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 涉嫌欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月26日在新泽西地区法院对 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 提起欺诈诉讼。CFTC 指控被告自2019年9月起，以固定回报或证券投资为名，向至…
SEC与CFTC联合指控SwapStar Capital欺诈，涉事人违反禁令
美国证券交易委员会（SEC）对Swapnil J. Rege及其公司SwapStar Capital, LLC提起欺诈指控，称其挪用客户资金支付虚假收益和个人开支，且Rege此前已被SEC禁止从事投资顾问业务。商品期货交易委员会（CFTC…
SEC起诉AMV Investments创始人Vick涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对AMV Investments LLC创始人Ann M. Vick提起诉讼，指控其通过虚假陈述期权交易业绩，从超过24名投资者处筹集至少320万美元，并挪用资金、进行庞氏骗局式操作。SEC称Vick违反多项联…
香港证监会终身禁止前渣打客户经理刘天佑重投业界
香港证监会终身禁止前渣打银行（香港）客户经理刘天佑重投业界。刘天佑因2018年贿赂同事及2020年向证监会提供虚假信息被定罪，证监会认为其并非获发牌进行受规管活动的适当人选
IOSCO、CPMI、BCBS联合调查2020年3月保证金追缴实践并发布咨询报告
国际证监会组织（IOSCO）、支付和市场基础设施委员会（CPMI）及巴塞尔银行监管委员会（BCBS）联合发布咨询报告，基于数据驱动分析，审视2020年3月至4月市场压力期间的保证金追缴实践。报告发现，中央清算市场初始保证金在2020年3月…
FCA 将设立长期资产基金（LTAF）新规，支持基础设施与私募股权投资
英国金融行为监管局（FCA）已确认将推进设立一种新型开放式授权投资基金，以支持对基础设施和私募股权等长期资产的投资。该基金名为长期资产基金（LTAF），旨在为包括固定缴费（DC）养老金计划在内的投资者提供更好的回报，并支持疫情后经济复苏与…
FINRA对NYLIFE Securities处以20万美元罚款
NYLIFE Securities LLC 因违反FINRA规则，未能建立合理的监管系统以监督共同基金和跨产品转换，被处以20万美元罚款，并同意接受谴责和支付赔偿
CFTC与千万美元欺诈案主谋达成原则性和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与William S. Evans, III就一起涉及1000万美元的欺诈案达成原则性和解。该案始于2021年5月，CFTC指控Evans在未注册为商品池运营商的情况下，以庞氏骗局方式挪用客户资金至少84…