CFTC 向 Long Leaf Trading Group 追讨 580 万美元赔偿

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 向 Long Leaf Trading Group 追讨 580 万美元赔偿」。文中涉及Long Leaf Trading Group、APP、Timothy、Evans。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在向欺诈交易计划 Long Leaf Trading Group, Inc. 追讨近 580 万美元的赔偿金。这一信息来自近期提交至伊利诺伊北区法院的文件。监管机构已向法院提出对 Long Leaf 的部分简易判决动议，涉及起诉书中所有指控，包括期权欺诈（第一项）、商品交易顾问欺诈（第二项）、商品交易顾问或其负责人发布欺诈广告（第三项）、未注册为商品交易顾问（第四项）、未提供交易计划所需披露文件（第五项），以及其关联人员未以该身份注册的多项违规（第六项）。

关键要点

CFTC 指控 Long Leaf 是一个在约五年存续期间逃避注册和监管要求、欺诈几乎所有客户的“锅炉房”式操作。该公司未注册为商品交易顾问，也未向客户提供所需的披露文件。除注册和监管违规外，Long Leaf 还通过一项跨越被告 Timothy Evans（2015 年至 2017 年 11 月）和 Donelson（2017 年 12 月至 2019 年 12 月）所有权时期的计划欺诈客户。欺诈形式通常包括对公司业绩、管理层资质的虚假陈述，以及遗漏历史业绩信息——这些在此类案件中均被法院长期视为具有法律重要性的事项。

影响解读

Long Leaf 的虚假陈述和遗漏被记录在推销脚本和其他招揽材料中，其经纪人员每天使用这些材料冷呼叫数百名潜在客户。参与该交易计划的客户总计损失 5,767,145 美元。CFTC 主张，这笔金额应作为赔偿金返还给客户。在相关期间客户损失的 5,767,145 美元中，4,010,994 美元为 Long Leaf 收取的佣金。这些佣金构成非法所得，必须予以没收。因此，CFTC 请求法院批准其对 Long Leaf 的简易判决动议，并发布命令认定 Long Leaf 对起诉书第一至第六项负责，责令其支付 5,767,145 美元赔偿金和 4,010,994 美元没收款，且已支付的赔偿金可抵扣没收款。值得注意的是，CFTC 还计划寻求对 Long Leaf 处以民事罚款，罚款金额将在稍后确定。监管机构同时也在推动对与 Long Leaf 相关的个人作出简易判决。

关键对比

未来展望

目前，CFTC 的简易判决动议尚待法院裁决。若法院支持 CFTC 的请求，Long Leaf 可能被责令支付巨额赔偿和没收款，并面临后续的民事罚款。此外，针对相关个人的简易判决动议也在推进中，可能进一步扩大责任范围。此案凸显了 CFTC 对未注册商品交易顾问及欺诈行为的执法力度，未来可能对行业合规产生警示效应。

编辑总结

CFTC 对 Long Leaf Trading Group 的执法行动展示了监管机构对欺诈和注册违规的零容忍态度。此案涉及金额较大，且针对个人责任的追究可能为类似案件提供参考。投资者应警惕未注册交易顾问的高压销售手段，并确保自身权益受到保护。