SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼，指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》（Reg BI）。2020年7月至2021年4月期间，相关代表销售了约1330万美元的L Bonds，但…
监管合规最新报道 Regulation
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MFSA任命Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官Joseph (Joe) Gavin目前“身体不适”，但未提供具体原因。MFSA董事会已任命执法总监Dr Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO，自2022年6月15…
FSCS 邀请 Tradenext Ltd 客户提交赔偿申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布，Tradenext Ltd 的客户可能有资格获得赔偿。Tradenext Ltd 又名 TradeNext Prime、FCI Tradenext、iTrader、i-Pay、Remitnext、Tr…
SEC 获最终判决：股票操纵案被告需支付逾7500万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，在一起涉及至少3000只美国上市证券的股票操纵案中，法院对16名被告和10名救济被告作出最终判决，命令他们支付超过7350万美元的非法所得及利息，以及超过150万美元的救济被告款项。该计划非法获利超过35…
FINRA 暂停前瑞银代表 Ramiro Luis Colon III 资格 30 天，因使用 WhatsApp 沟通
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银（UBS）代表 Ramiro Luis Colon III 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其在 2018 年 9 月至 2020 年 4 月期间使用未经批准的 WhatsApp M…
马斯克就SEC和解协议向第二巡回上诉法院提出上诉
埃隆·马斯克（Elon Musk）已就纽约南区法院驳回其撤销2018年与SEC达成的和解协议的动议提出上诉。该协议源于2018年马斯克关于特斯拉私有化的推文，要求其推文需经预审并支付2000万美元罚款。马斯克主张协议侵犯其言论自由，但法院…
FCA 拟加强银行服务可及性保护，要求机构评估网点变更影响
英国金融行为监管局（FCA）提出更新指引，要求银行和建房互助协会评估缩短营业时间、关闭网点、移除或改造ATM以及减少服务对客户的影响。FCA警告部分机构目前做得不够，未能充分理解变更影响并保持客户知情。提案还要求机构与地方慈善机构和议会等…
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。SEC 认定 Weiss 在2020年12月至2021年2月期间七次违反 Rule 1…
SEC指控嘉信理财子公司误导机器人投顾，以1.87亿美元与客户和解
美国证券交易委员会（SEC）指控嘉信理财（Charles Schwab）三家投资顾问子公司未披露其机器人投顾产品将客户资金配置于现金，导致客户在多数市场条件下收益受损。这些子公司同意支付1.87亿美元与受损客户和解，其中约5200万美元为…
瑞信因交易报告缺陷被FINRA罚款20万美元
瑞信证券（美国）有限责任公司与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2015年2月至2019年11月，该公司因误解报告义务，向TRF提交约1590万笔清算交易时未附卖空标记，且2015年2月至2022年4月期间监管系统存在…
SEC提议与Renwick Haddow案合作者James P. Moore达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与庞氏骗局策划者Renwick Haddow的合作者James P. Moore已向纽约南区法院提交联合状态信函。SEC向Moore提供了拟议同意判决，以解决针对他的诉讼。Moore正与刑事案中法院指定的上诉律…
英国FSCS宣布2022年4月和5月有11家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年4月至5月期间共有11家金融公司违约，这意味着这些公司已倒闭且无法自行支付索赔。相比2022年2月至3月的5家，违约公司数量显著增加。FSCS自2001年成立以来已支持超过650万客户获得赔偿
CySEC确认两家投资公司退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月10日宣布，两家投资公司退出投资者赔偿基金（ICF）。此次退出是基于CySEC撤销ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd和Hoch Capital Ltd的…
香港法院命令Maxim Capital及Maxim Trader向投资者赔偿
香港原讼法庭就证监会提起的法律程序作出命令，要求Maxim Capital Limited及Maxim Trader向曾参与其投资计划的投资者支付赔偿。证监会调查发现，自2013年起，两家公司向超过260名投资者募集逾1.7亿美元，声称每…
SEC指控Trends Investments涉嫌证券欺诈，涉及两仙股公司
美国证券交易委员会（SEC）对Trends Investments Inc.及五名个人提起证券欺诈指控，涉及两家公开交易仙股公司Alterola Biotech和Token Communities的股票发行与销售。SEC称，被告向投资者谎…
比利时FSMA警告数十家欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，指出数十家未经授权的投资平台正针对比利时公众进行欺诈活动。FSMA持续收到消费者投诉，这些平台通过社交媒体虚假广告和移动应用诱骗受害者，随后由诈骗者致电提出具体投资建议，并采取激进手段说…
纽约州金融服务部发布美元稳定币监管指南
纽约州金融服务部（DFS）于2022年6月8日发布新监管指南，为DFS监管实体发行的美元支持稳定币设定了基础标准。指南涵盖赎回性、储备金和鉴证等要求，但DFS强调这些并非唯一要求或风险考量。该指南适用于DFS监管的稳定币，不适用于仅上市�…
NFA提议修订外汇交易商成员合规规则，限制关联方直通处理例外
美国全国期货协会（NFA）提议修改针对仅使用直通式处理的外汇交易商成员（FDM）的合规规则。NFA董事会认为，若FDM利用关联方作为直通式处理对手方并据此取消或调整客户订单，不符合规则初衷。因此，NFA修订合规规则2-43，明确该例外仅适…
CySEC宣布启动Maxigrid客户ICF赔偿程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月7日发布公告，宣布投资者赔偿基金（ICF）正式启动对Maxigrid Ltd客户的赔偿支付程序。Maxigrid Ltd是Dualix和AGM Markets等品牌的运营商，其塞浦路斯投…
澳洲交易员'Fibonarchery'承认市场操纵罪名
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，Gabriel Govinda（网名'Fibonarchery'）对23项在澳大利亚证券交易所操纵上市股票的指控以及19项非法传播与操纵相关信息指控表示认罪。2014年9月至2015年7月期间…