彭博、Cboe、伦交所等六家机构联合成立APARMA协会
六家行业领先的批准出版安排（APA）和批准报告机制（ARM）的关联公司于2022年5月27日宣布成立APAs和ARMs协会（APARMA）。创始成员包括彭博、Cboe Europe、Euronext、伦敦证券交易所、MarketAxess和Tradeweb Markets的关联公司。该协会旨在代表在欧盟和英国运营AP…
监管合规最新报道 Regulation
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Archegos 前交易主管 William Tomita 与 SEC 达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）已与 Archegos 前交易主管 William Tomita 达成部分和解。Tomita 此前执行 Archegos 创始人 Bill Hwang 的交易指令，本人无投资决策权。和解协议将永久禁止 Tomi…
CFTC指控GDLogix负责人试图拖延司法程序
美国商品期货交易委员会（CFTC）与外汇欺诈案GDLogix的负责人Daniel LaMarco发生冲突，因其试图反对针对他的缺席判决。CFTC称LaMarco的动议毫无根据，旨在拖延诉讼并逃避责任。CFTC已申请对LaMarco和GDL…
ASIC拟将二元期权禁令延长至2031年10月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2022年5月26日提议，将其禁止向零售客户发行和分销二元期权的产品干预令延长至2031年10月1日，除非提前撤销或到期。该禁令自2021年5月3日起生效，原定2022年10月7日到期。ASIC表示…
ASIC取消Quattro Capital Group的AFS牌照并禁业董事Grant Stewart Gibson八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年5月26日宣布，取消总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson在八年内控制…
FCA拟改革英国上市制度，简化上市标准并保留额外义务
英国金融行为监管局（FCA）于2022年5月26日提出上市制度改革提案，拟取消目前公司上市时必须在两个不同品牌和标准板块之间选择的安排，改为所有上市公司满足一套统一标准，并可选择加入额外义务。这些额外义务聚焦于增强股东参与，由FCA监督。…
FCA考虑是否重审Stuart Bayes与Jonathan Swann内幕交易案
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在南华克刑事法院对Stuart Bayes和Jonathan Swann的内幕交易指控审判中，陪审团未能达成裁决，已被解散。FCA将考虑是否寻求重审。两人被控在2016年5月2日至6月10日期间，利用RP…
SEC对EIA All Weather Alpha Fund I Partners提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年5月25日宣布，对总部位于底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC及其唯一所有人Andrew M. Middlebrooks提起欺诈指控。SEC指控…
瑞典监管机构FI对Nordnet Bank处以1亿瑞典克朗罚款
瑞典金融监管局（FI）于2022年5月25日宣布，对Nordnet Bank AB处以1亿瑞典克朗的行政罚款并给予 remark。调查源于2021年2月19日其客户对Moment Group AB股票的日内卖空交易，导致大量无担保卖空（裸…
TradeZero与联合创始人Daniel Pipitone就 meme 股票交易限制指控与SEC达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控在线折扣经纪商TradeZero America Inc.及其联合创始人Daniel Pipitone在2021年1月 meme 股票交易限制事件中，向客户虚假陈述未限制购买，实际却短暂暂停了交易。SEC称…
CySEC 将七家未授权投资公司列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年5月24日发布警告，将七家未获授权的投资公司列入其警告名单。这些网站未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC建议投资者在与投资公司交易前…
意大利CONSOB封堵投资网站数量突破700个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近期下令封堵了5个非法提供金融服务的网站，使得自2019年7月获得封堵权以来，被封锁的网站总数上升至703个。这些网站涉及外汇、加密货币和差价合约交易，其中许多由克隆公司运营，滥用受监管公司的名称、…
SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。由于反洗钱交易监控系统存在缺陷，未能协调用于监控境外电汇的不同国家代码，导致至少…
ASIC警告：警惕提供虚假绿色债券的诈骗分子
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布警告称，市场上存在多起虚假绿色债券骗局。ASIC指出，绿色债券在澳大利亚并不直接向公众或散户投资者开放，任何声称可提供此类投资的网站或实体均为诈骗。诈骗者可能冒充知名金融服务公司，邀请人们投资虚…
SEC禁止Worldwide Markets CEO Thomas Plaut与任何经纪商关联
美国证券交易委员会（SEC）对Worldwide Markets Ltd.首席执行官Thomas F. Plaut提起行政诉讼，并最终禁止其与任何经纪商、交易商、投资顾问等机构关联。Plaut被指控通过虚假交易平台误导零售客户，将客户资金…
美国司法部要求BigOption品牌经理赔偿380万美元
美国司法部（DOJ）已向马里兰地区法院提交量刑备忘录，要求欺诈性二元期权公司BigOption的前品牌经理Elad Bigelman支付近380万美元赔偿金，并与同谋Lee Elbaz承担连带责任。Bigelman此前已被判处监禁，此次赔…
香港证监会终身禁止前凯基期货代表何柏希重投业界
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止凯基亚洲及凯基期货（香港）前持牌代表何柏希（Ho Pak Hay）重投业界。调查发现，何柏希在2018年2月至2019年7月期间，私自与三名凯基客户达成投资协议，却挪用及滥用共180万港元资金，部分用于�…
FCA加速清理未使用监管许可的公司
英国金融行为监管局（FCA）将运用新权力，更迅速地取消或变更受监管公司的许可活动。该权力源自法律修订，允许FCA简化并缩短移除流程。FCA若认为公司未使用其监管许可，将发出两次警告，若公司未采取适当行动，可在首次警告后28天取消或变更许可…
FCA与FSCS研究：英国人因“耗时”而不愿研究投资
英国金融服务补偿计划（FSCS）与金融行为监管局（FCA）联合研究显示，在持有100至5万英镑投资的英国成年人中，近半数（44%）后悔未在决策前花更多时间研究投资，主因是“耗时”或“太复杂”。研究还发现，消费者在选假期、买房等任务上花费的…
CySEC与NicoFX及Excentral所有者达成29万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）Mount Nico Corp Ltd.达成29万欧元和解。该公司通过NicoFX和Excentral等品牌运营。CySEC指出，根据《2009年塞浦路斯证券交易委员…