SEC指控Trends Investments涉嫌证券欺诈，涉及两仙股公司

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月9日对Trends Investments Inc.及五名个人提起证券欺诈指控。该案涉及两家公开交易的仙股公司——Alterola Biotech Inc.和Token Communities Ltd.的股票发行与销售。SEC向马萨诸塞州波士顿联邦法院提交的诉状称，被告在私下要约和销售股票过程中，通过虚假陈述欺骗投资者。

关键要点

SEC的诉状指控Trends Investments及其人员Clinton Greyling（佛罗里达州）、Leslie Greyling（Clinton的父亲，英国居民）和前马萨诸塞州居民Brandon Rossetti参与了欺诈计划。他们涉嫌向投资者谎称Trends拥有并能够交付其声称出售的股票。此外，他们还对投资者作出多项虚假陈述，以保留投资者资金、获取进一步投资、安抚投资者担忧并避免被察觉。

诉状还指出，Rossetti通过招揽投资者、从Trends收取基于交易的报酬，并自称“经纪人”或“财富经理”，从而充当了未注册的经纪人。

其他指控

SEC的诉状还指控纽约居民Roger Bendelac参与该计划，在Trends向投资者要约和出售的其中一只证券中进行了操纵性交易，包括利用两名亲属的经纪账户购买证券，然后Bendelac从另一个经纪账户卖出。

诉状还称，Bendelac的亲属、纽约居民Thomas Capellini向Bendelac提供了其经纪账户的访问权限，并为该账户提供资金，以便Bendelac进行操纵性交易。

法律条款与指控

SEC的诉状指控Trends、Clinton Greyling、Leslie Greyling和Rossetti违反了1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5。此外，Rossetti还被控违反《交易法》第15(a)条；Bendelac被控违反《证券法》第17(a)(1)和(3)条、《交易法》第9(a)(2)和10(b)条及规则10b-5(a)和(c)，以及协助和教唆Trends、Rossetti和Greylings的违规行为；Capellini被控协助和教唆Bendelac的违规行为。

委员会寻求的救济措施包括禁令、没收非法所得、判决前利息、民事罚款以及仙股禁入令。

和解情况

在不承认也不否认指控的情况下，Clinton Greyling已同意法院作出永久禁止其未来违反被指控条款的判决。此外，Clinton Greyling还同意接受仙股禁入令。该和解协议需经法院批准，没收非法所得、判决前利息和民事罚款将由法院在稍后日期确定。

编辑总结

SEC此次执法行动凸显了监管机构对仙股市场欺诈行为的持续关注。案件涉及虚假陈述、无注册经纪商活动和操纵性交易等多种违规行为，提醒投资者在参与仙股投资时需保持警惕，并核实相关发行人的股票所有权和交付能力。目前案件仍在法院审理中，后续进展值得关注。