FCA对投资顾问Colbourne & Company实施限制
英国金融行为监管局（FCA）于2022年6月24日宣布，对小型独立财务顾问公司Colbourne & Company实施多项限制，禁止其开展任何受监管活动。FCA认为该公司多年来超出其Part4A许可范围从事受监管活动，并向零售客户收取未经授权的费用，总额据信超过25万英镑，部分客户为老年人或可能易受伤害。该公司为独…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC获法院命令对StraightPath Venture Partners任命接管人
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对StraightPath Venture Partners LLC等被告的初步禁令、接管人任命及部分资产冻结令。法院要求三名被告向接管财产支付超过1500万美元，并继续冻结其房地产资产。SEC指控被告…
CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。Starberry 需支付 1,376,2…
FCA每日扫描10万网站打击诈骗，2021-2022年新增近2000个警告
英国金融行为监管局（FCA）正在利用数据技术更快打击在线欺诈，每日扫描约10万个新创建的网站以识别疑似诈骗。2021年5月至2022年4月期间，FCA将1,966个可能的诈骗网站加入消费者警告名单，较上年同期增加超过三分之一。FCA还计划…
FCA对加纳国际银行处以580万英镑罚款，因反洗钱控制缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对加纳国际银行（GIB）处以5,829,900英镑罚款，因其代理行银行业务的反洗钱和反恐融资控制存在缺陷。2012年至2016年间，GIB未能对海外代理行客户进行额外审查，未评估其反洗钱控制，也未进行年度复审�…
意大利CONSOB封禁Ibell FX与Seventrade24等五家网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）宣布，已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，涉及Ibell FX、Seventrade24等实体。自2019年7月获得封禁欺诈金融中介网站的权力以来，CONSOB封禁的网站总数已升至725个。上周…
NFA 警告仿冒域名风险，提醒会员警惕欺诈邮件
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称发现一个可能具有恶意的仿冒域名“cases-nfa.futures.org”，该域名试图冒充 NFA 官方进行通信。NFA 强调，来自该域名的任何邮件均非官方发出，应被忽略。所有合法邮件均来自特定…
FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的制裁，其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。此外，NSC因未向GPB Cap…
FCA 寻求内幕交易案重审，Bayes 与 Swann 面临指控
英国金融行为监管局（FCA）宣布将对 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的内幕交易案寻求重审。此前，南华克刑事法院为期八周的审判因陪审团无法达成裁决，于2022年5月25日解散陪审团。法院已确定重审日期为2023…
Nordnet就瑞典金管局1亿克朗罚款提起上诉
Nordnet于2022年6月22日宣布，已就瑞典金融监管局（SFSA）对其处以的1亿瑞典克朗行政罚款，向斯德哥尔摩行政法院提起上诉。该罚款源于SFSA认定Nordnet在欧盟卖空监管方面内部治理与控制不足，具体涉及2021年2月19日客…
SEC 对 Brink's 公司违反举报人保护规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 The Brink's Company 达成和解指控，因其在至少2015年至2019年期间要求员工签署限制性保密协议，禁止向第三方披露任何财务或商业信息，且未对潜在的SEC举报人提供豁免。SEC 认定…
CySEC 提醒信托实际受益人登记，逾期每日罚款100欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）就明示信托及类似法律安排的受益所有权登记（CyTBOR）发布提醒，要求现有信托受托人立即提交信息，否则可能面临200欧元初始罚款及每日100欧元的持续罚款，最高罚款总额20,000欧元
CySEC 与 Credit Financier Invest 达成 15 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2022 年 6 月 21 日宣布，已与塞浦路斯投资公司（CIF）Credit Financier Invest (CFI) Limited 达成和解协议，以解决其在反洗钱和反恐融资方面的可能违规�…
塞浦路斯监管机构撤销SPA Financial Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2022年5月9日的会议上决定，撤销SPA Financial Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号141/11。此次撤销源于该公司明确放弃其CIF授权。同一会议上，CyS…
Erik Thedéen 将卸任瑞典金融监管局局长，转任央行行长
瑞典金融监管局（FI）局长 Erik Thedéen 将于2023年1月1日卸任，并出任瑞典央行行长。他自2015年10月起担任FI局长，将留任至2022年11月20日。Thedéen 拥有丰富的金融与公共部门经验，曾担任 KPA Pen…
澳大利亚差价合约交易员因内幕交易被判监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，来自昆士兰州卡伦德拉的 Jin Xi Li 因内幕交易被判处九个月监禁。法院同时下令 Li 在两年内保持良好行为的前提下立即具保释放。Li 在持有 PanAust Limited（ASX:PNA）…
CySEC 警告六家无牌投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月17日发布警告，指出六家实体在未获得必要牌照的情况下提供投资服务。CySEC 敦促投资者在交易前查询其官网的持牌实体名单，并定期更新无牌公司清单。近期，CySEC 已多次将无牌公司列入警…
意大利CONSOB再封7个非法投资网站，总数达720个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）近日又封锁了7个非法投资网站，使得被封锁的网站总数达到720个。其中5个网站涉及非法金融中介，2个网站无招股说明书提供金融产品。CONSOB自2019年7月获得封锁权以来，持续打击非法金融活动，实际封…
ASIC 欢迎 Google 在澳金融产品广告新政策
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Google 即将实施的金融产品广告新规表示欢迎。新政策要求向澳大利亚用户推广金融产品与服务的广告主必须证明其已获得 ASIC 许可，并完成 Google 的验证程序。该政策将于 8 月 30 日率…
香港证监会谴责并罚款光大证券（香港）380万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对光大证券（香港）有限公司（CESL）作出谴责并处以380万港元罚款，因其在2015年1月至2017年2月期间未能遵守反洗钱及反恐融资监管规定。调查发现，CESL未能识别178笔第三方存款，涉及金额超…