瑞士FINMA宣布对迟交申请的资产经理和受托人采取措施
瑞士金融市场监管局（FINMA）发布指引，针对投资组合经理和受托人的过渡期将于2022年12月结束。FINMA建议所有机构在2022年6月30日前向监管组织（SO）提交完整牌照申请，未按时提交的机构可能因自身原因错过过渡期截止日，通常不会获得延期。FINMA已展开多项调查，并因未经授权活动提出多起指控，将对违反金融市…
监管合规最新报道 Regulation
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Sutter Capital董事因欺诈投资者36万英镑被禁任14年
英国高等法院裁定，Benedict Moruthoane因参与欺诈投资者36万英镑，被取消董事资格14年。Sutter Capital于2018年成立，承诺基于非洲手工和小规模黄金市场套利交易的债券年回报率15%至22%，但推广材料未经批…
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
CySEC与Axiance运营商ICC Intercertus Capital达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司ICC Intercertus Capital Limited达成10万欧元和解协议。该公司运营Axiance和Inflyx等品牌。和解涉及2020年1月至2021年5月期间可…
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。An…
CySEC 审查发现经纪商复苏计划存在缺陷，要求9月30日前重新提交
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）审查了2020年合格塞浦路斯投资公司（CIF）提交的复苏计划样本，发现其中存在多项弱点，包括职责不清、关键功能界定错误、压力情景不达标、复苏选项不具体等。CySEC 强调复苏计划应持续更新，并要求合�…
FCA警告另类投资公司对客户构成的风险
英国金融行为监管局（FCA）近日发布报告，阐述了另类投资公司及其运营市场对客户构成的主要风险。FCA指出，尽管禁止向零售客户大规模营销投机性投资已减少危害，但针对主流投资者的不当分销和营销行为仍令人担忧。FCA发现，非正式治理流程、尽职调…
CFTC诉二元期权公司Yukom Communications案中止令维持，法院要求11月提交进展报告
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性二元期权公司Yukom Communications及相关企业、个人的诉讼中止令仍然有效。CFTC与被告Yakov Cohen向伊利诺伊州北区法院提交联合状态报告，称针对Cohen的刑事案件仍在…
CySEC与FXBFI Broker Financial Invest达成15万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与FXBFI Broker Financial Invest达成15万欧元和解协议。该公司通过www.fxbfi.com和www.101investing.com两个获批域名运营。和解涉及该公司…
FSCS 确认 6 月至 7 月五家金融公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年6月至7月期间共有五家金融公司被宣布违约。这些公司已停止营业，无法自行支付客户索赔。FSCS 可介入向符合条件的消费者提供补偿。此前4月至5月已有11家公司违约。FSCS 首席客户官 Sar…
CFTC 将就 ROFX 外汇欺诈案提交修订诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）将在佛罗里达南区法院提交针对外汇欺诈项目 ROFX 的修订诉状。法院此前部分批准了 Alla Skala 和 Timothy Stubbs 的驳回动议，并命令 CFTC 在 2022 年 9 月 10 日…
FSCS 将关闭代表英国政府管理的 LCF 赔偿计划
英国金融服务补偿计划（FSCS）正准备关闭其代表政府管理的伦敦资本与金融（LCF）赔偿计划。截至2022年6月，FSCS已根据政府计划为12,421份债券支付了超过1.15亿英镑的赔偿。部分债券持有人已去世，FSCS敦促未获赔偿的逝者家属…
MFSA首席执行官Joe Gavin辞职，监管机构发布新公司治理准则
马耳他金融服务管理局（MFSA）首席执行官Joe Gavin在休假后将于今年晚些时候离职。MFSA未公布具体离任日期，也未说明是否永久任命代理CEO。同时，MFSA推出新的公司治理准则，旨在提升马耳他金融服务业的治理标准
FCA出台新规强化委任代表监管，外汇与差价合约经纪商面临重大影响
英国金融行为监管局（FCA）于2022年8月3日确认了新规则，旨在让受监管的金融公司对其委任代表（ARs）承担更多责任。新规预计将对外汇和差价合约经纪商产生重大影响，因为许多此类公司运营着包括介绍经纪商和白标运营商在内的AR网络。FCA估…
ASIC延长外国金融服务提供商免牌照过渡期至2024年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将外国金融服务提供商（FFSPs）向澳大利亚批发客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡性豁免再延长12个月。该豁免不适用于向澳大利亚零售客户提供服务的实体。此次延长至202…
CySEC对F1Markets和MagnumFX处以30万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）持续打击零售外汇及差价合约经纪行业，近日与F1 Markets Ltd和Magnum FX (Cyprus) Ltd达成和解，两家公司分别被罚款15万欧元，总计30万欧元。两家公司均已选择放弃CySEC…
CFTC发布场外外汇交易警告，欺诈投诉激增
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对场外外汇交易发布客户警告，指出欺诈投诉不断上升。该警告提供了八项风险提示，强调投资者在交易前应核实交易商是否在CFTC注册，并检查其纪律历史。CFTC发现，未注册交易商常通过社交媒体招揽客户，要求以比…
FCA 敲定更严金融营销新规：禁止“推荐好友奖励”并强化风险警示
英国金融行为监管局（FCA）已敲定更严格的规则，以打击误导性金融广告，特别是鼓励投资高风险产品的宣传。新规要求批准和发布营销的公司具备适当专业知识，对部分高风险投资进行更完善的匹配检查，并禁止“推荐好友奖励”等投资激励。FCA 表示，此举…
CySEC同意按ESMA建议加强监管，计划2023年底前合规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，塞浦路斯监管机构CySEC已提交计划，以落实ESMA在3月提出的一系列建议。CySEC监管的零售外汇和差价合约经纪商数量全球最多，其计划包括逐步招聘资源的时间表、临时解决方案以及部分指标的定期统计数据…
ESMA就预先对冲行为启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月29日发布了一份关于预先对冲（pre-hedging）的意见征询文件，旨在促进利益相关方讨论并收集更多证据，以帮助ESMA制定适当指引。此前，ESMA在MAR审查中发现，部分国家主管当局收到…