SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appelbaum和前注册代表Paul F. Gallivan也面临相应处罚
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC暂停HJ Shortland & Co的AFS牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月29日宣布，暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2022年6月20日起生效。暂停原因…
二元期权欺诈案 Lee Elbaz 再次挑战刑期判决
二元期权欺诈案主犯、Yukom Communications 前CEO Lee Elbaz 于2022年7月28日向美国第四巡回上诉法院提交了全席重审申请，再次挑战其22年监禁判决。此前上诉法院已维持原判，仅撤销部分赔偿令。Elbaz 是…
香港证监会禁止前渣打银行员工陈嘉熙重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止前渣打银行（香港）有限公司相关个人陈嘉熙（Chan Ka Hey）重投业界六个月，自2022年7月28日起至2023年1月27日止。该纪律处分源于香港金融管理局（HKMA）转介的案件，调查发…
FCA对Carillion处以公开谴责而非罚款，三名前高管面临个人处罚
英国金融行为监管局（FCA）今日发布对Carillion plc（清算中）及其三名前执行董事的决策通知。由于Carillion已资不抵债并进入清算，FCA对其处以公开谴责而非罚款，若其财务正常，本应罚款3791万英镑。三名前高管被处以个人…
SEC 指控摩根大通、瑞银和 TradeStation 违反身份盗窃红旗规则
美国证券交易委员会（SEC）对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控，指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷，违反 SEC 的身份盗窃红旗规则（Regulation S-ID）。SEC 称，2017 年 1 月…
CFTC 获法院命令，Long Leaf Trading Group 需赔偿 580 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对欺诈性交易计划 Long Leaf Trading Group 作出部分简易判决。2022年7月27日，伊利诺伊州北区法院法官 Thomas M. Durkin 签署命令，要求 Long…
FSCS开始审议针对Marvell Enterprises Limited的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布正在审议客户针对Marvell Enterprises Limited的索赔。Marvell于2019年7月2日注册成立，2021年1月16日获得FCA有限许可信贷经纪及二级经纪权限，但于2021年11…
FCA确认新消费者责任规则 给予企业12个月实施期
英国金融行为监管局（FCA）已确认引入新的消费者责任（Consumer Duty），旨在从根本上改善企业服务消费者的方式。该责任设定了更高、更清晰的消费者保护标准，要求企业将客户需求放在首位。FCA给予企业12个月时间对当前销售的新产品�…
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。SEC指控被告在2020年5月至2021年8月期间，通过未注…
Joe Gavin 重返 MFSA 首席执行官岗位
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官 Joseph (Joe) Gavin 将于2022年7月28日起恢复履职。此前，Gavin 因不明原因缺席，由执法主管 Michelle Mizzi Buontempo 博士担任代理首席…
美国政府申请介入CFTC诉EminiFX案，要求暂停民事证据开示
美国政府于2022年7月25日向纽约南区法院提交文件，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对Eddy Alexandre及其公司EminiFX的民事案件，并请求全面暂停证据开示，直至并行的刑事案件审结。被告Alexandre反对暂停…
FCA 2022年第二季度审查451项金融推广，零售投资与借贷占干预83%
英国金融行为监管局（FCA）在2022年第二季度共审查了451项金融推广，其中374项被要求修改或撤回。零售投资和零售借贷是干预最集中的领域，占对授权公司干预的83%。此外，FCA收到6010份潜在未经授权业务报告，并发布了286条关于未…
CySEC撤销Sharelink Securities & Financial Services Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月26日宣布，撤销Sharelink Securities & Financial Services Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，授权编号为014/03。该决定于2022年7月…
CySEC撤销MPS Marketplace Securities牌照，前身为SpotOption
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月26日宣布，撤销MPS Marketplace Securities Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2022年7月11日CySEC会议上做出，因公司明确放弃其CIF牌照…
CFTC清算与风险部门向上海清算所发出不采取行动函
美国商品期货交易委员会（CFTC）清算与风险部门（DCR）于2022年7月26日向上海清算所（SHCH）发出不采取行动函，表示不会因SHCH未注册为衍生品清算组织（DCO）而建议CFTC采取执法行动。该函延长了即将于2022年7月31日到…
CySEC与Triangleview Investments达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）与塞浦路斯投资公司（CIF）Triangleview Investments Ltd达成和解，和解金为5万欧元。调查涉及该公司在2021年12月至2022年2月期间可能违反2017年投资服务与活动及受监…
CFTC 坚持对 Safeguard Metals 的诉讼，指控其 6800 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Safeguard Metals 及其负责人 Jeffrey Santulan 的 6800 万美元欺诈案，于 2022 年 7 月 22 日提交文件，反对被告的驳回动议。CFTC 指控被告在 20…
SEC对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月25日对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控。SEC指控Buyer在离开国会后，利用从T-Mobile高管处获得的未公开信息交易Sprint股票，获利超过10.7万美元；…
香港证监会谴责并罚款日发期货900万港元 因违反监管规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对日发期货有限公司（前称 iSTAR International Futures Co. Limited）作出谴责并处以900万港元罚款，因其在2016年5月至2018年10月期间未能遵守认识你的客户…