ASIC叫停RES投资基金PPM Units误导性广告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已发布临时停止令，禁止RES投资基金中PPM Units的广告，因其包含误导性或欺骗性陈述。该命令针对责任实体Responsible Entity Services Limited（RES），禁止其宣传投资者将获得Pleasure Point Mine Pty Ltd（PPMPL）…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC 对 W Trade Group 董事 Larry Ramos Mendoza 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对 W Trade Group 董事 Larry Ramos Mendoza 取得缺席判决登记。法院因被告未对 CFTC 的起诉作出回应或抗辩而作出该决定。CFTC 怀疑 Mendoza 已逃离美国。…
CySEC警告差价合约经纪商：不改进将面临执法行动
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日向从事差价合约（CFD）交易的塞浦路斯投资公司（CIF）发出警告，要求其立即改进业务实践，否则将面临执法行动。CySEC表示将引入跨境服务额外管控，并加强投资者保护规则。对于反复出现弱点或未能实施补…
FINRA 对 Sagetrader 处以 77.5 万美元罚款，因其未能合理监管潜在操纵性交易
Sagetrader, LLC 已同意支付 77.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2013 年至 2019 年期间，Sagetrader 未能合理监管其平台上的潜在操纵性交易。2015 年至 2017 年，该…
意大利Consob再封五个非法投资网站，总数突破740个
意大利公司与交易所委员会（Consob）近日下令封锁五个未经授权的投资网站，使得自2019年7月获得封锁权以来，被封锁的网站总数上升至741个。Consob指出，这些网站非法提供金融服务或金融产品，其中四个为非法金融中介网站，一个为无招股…
CySEC撤销FXVC运营商Finteractive的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2022年7月4日的会议上决定撤销Finteractive Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。此次撤销源于该公司明确放弃其CIF牌照。此前，CySEC曾与Finteractive就可能的违规行为…
CFTC向AEGIS SEF颁发注册令，成为第20家注册SEF
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年7月20日宣布，已向AEGIS SEF, LLC颁发注册令，授予其互换执行设施（SEF）注册资格。AEGIS SEF是特拉华州有限责任公司，总部位于德克萨斯州伍德兰兹，为商品交易顾问AEGIS…
ASIC调查后，投资诈骗犯Chris Marco面临50项欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Chris Marco因涉嫌在2013年7月至2018年10月期间诈骗9名投资者共计3650万澳元，被控50项欺诈罪，将于2022年7月22日在珀斯地方法院出庭。此前ASIC已采取民事行动，法院于…
澳大利亚金融投诉管理局2021-22财年收到逾7.2万宗投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在2021-22财年共收到72,358宗投诉，较上一财年增长3%。自然灾害相关投诉激增，达到1,586宗，是上一年的两倍多。四大银行和四大保险公司分别面临近2万宗和约9,400宗投诉，增幅显著。信用卡连续…
香港证监会谴责并罚款RBC投资服务(亚洲)有限公司770万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对RBC Investment Services (Asia) Limited作出谴责并处以770万港元罚款，因其在2018年1月至2020年8月期间86次未按规定分隔客户款项，涉及金额从146港元至…
SEC 与 TheBull 内幕交易欺诈案达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与化名 TheBull 的希腊公民 Apostolos Trovias 就内幕交易欺诈案达成和解。SEC 于 2022 年 7 月 19 日向纽约南区法院提交和解协议，请求批准最终同意判决。Trovias 被指…
ASIC 取消 Global Funding Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Global Funding Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 502802）。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务，且此前 ASIC 调查发现其…
CySEC警告“金融网红”与“游戏化”投资手法日益盛行
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月19日发起新的投资者保护运动，以应对日益严重的投资伤害问题。CySEC主席George Theocharides博士指出，技术快速发展、市场不确定性和新冠疫情共同推动了在线零售交易的显著…
FCA 2021/22年度未达企业来电接听目标
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021/22年度运营服务指标。该监管机构旨在将企业和消费者的未接听电话比例控制在5%以内，这是一项自愿目标。本年度FCA达到了消费者目标，但未达到企业目标。企业中心联系量与上年相似（增长2%），但来电常…
FINRA 对 BofA Securities 处以 32.5 万美元罚款，因其报告违规
美国金融业监管局（FINRA）与 BofA Securities Inc. 达成和解，因后者在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间发布了 107 份不准确的 Rule 605 月度报告，违反了 Regulation NMS…
SEC 拟修改对 Archegos 和 Bill Hwang 的起诉书
美国证券交易委员会（SEC）计划对 Sung Kook (Bill) Hwang、Patrick Halligan 及 Archegos Capital Management 提交修改后的起诉书。SEC 已就此通知法院，此时距离其指控被告…
SpotFN与Binary FN运营商面临最高20年监禁
美国司法部宣布，美国公民David Butler因涉嫌参与二元期权欺诈阴谋被起诉，并于2022年7月14日从哥斯达黎加引渡至美国。起诉书指控Butler及其同谋在2011年至2016年间运营SpotFN、Binary FN和Janus O…
意大利Consob进一步扩大未经授权投资公司网站封锁名单
意大利公司和交易委员会（Consob）宣布已下令封锁五个新的非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁736个网站。这些网站属于未获必要许可在意大利提供投资服务的公司，部分为克隆公司，滥用持牌企业信息以诱骗…
FCA对The TJM Partnership Limited处以203.87万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入清算程序的The TJM Partnership Limited处以2,038,700英镑罚款，因其在2014年1月至2015年11月期间未能建立有效的系统与控制措施，以识别和降低金融犯罪及洗钱风险。这…
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第…