CySEC同意按ESMA建议加强监管，计划2023年底前合规｜监管合规

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已向ESMA提交计划，以实施ESMA在3月提出的一系列建议。CySEC监管的零售外汇和差价合约经纪商数量超过全球任何其他监管机构。该计划包括逐步招聘资源的时间表、已确定的临时解决方案以及建议中部分指标的定期统计数据。CySEC表示打算在2023年12月前遵守这些建议。

今年3月，ESMA罕见地对CySEC提出批评，这是ESMA首次向国家主管当局（NCA）发布此类建议。这些建议主要涉及对CySEC持牌公司针对整个欧盟零售客户的跨境活动的监管。

关键要点

ESMA对CySEC的建议涉及监管周期的多个方面，包括持续监管、调查和执法/处罚。建议旨在确保CySEC建立适当的组织框架，以监控、促进和执行受监管公司的合规性。这应有助于防止在其他成员国提供同行评审活动的受监管公司从事非法和有害行为，有效终止违规行为，并促进可持续的合规行为。

ESMA表示，对跨境活动进行有效的持续监管是实现适当投资者保护和单一市场良好运作的关键。

鉴于同行评审中发现的问题，ESMA表示CySEC应增加直接用于同行评审活动整个监管周期（授权、持续监管和执法）的资源，以接近参考同行评审中观察到的每受监管公司监管全职员工（FTE）的平均比例。这意味着CySEC应将其监管团队扩大约30-40名新成员。

影响解读

由于公司在新监管资源招聘期间仍可提供活动，CySEC应努力在合理时间内完成资源增加，并实施临时解决方案，包括考虑临时使用其他非战略或风险较低领域的工作人员来加强CySEC监管的这一关键领域。

CySEC还应制定修订后的年度监管计划，涵盖持续监管、调查以及（如适用）执法，以增加对提供同行评审活动的公司进行的监管工作，旨在提高CySEC监管的有效性，以便更早地应对监管风险，并对发现的问题做出更有力的回应。

具体而言，该监管计划应就公司的同行评审活动制定具体战略，旨在确保：（i）对CySEC分类的所有高风险和中高风险公司进行密集监管；（ii）公司行为可持续合规，更加关注那些被认为特别有问题的公司，必要时可涉及撤销表现出激进行为的公司的授权。

关键对比

项目	当前状态	ESMA建议目标
监管资源	现有监管团队	增加约30-40名新成员，接近同行评审平均比例
合规时间	未明确	2023年12月前
监管计划	现有计划	修订年度监管计划，涵盖持续监管、调查和执法
高风险公司	常规监管	密集监管所有高风险和中高风险公司

未来展望

此类计划的有效性应随时间根据与公司同行评审活动相关的以下指标进行评估：（i）投诉数量显著减少；（ii）来自东道国NCA的请求数量显著减少；（iii）采取措施时考虑重复或持续违规作为加重因素；（iv）CySEC有效监督公司所需的补救措施，不仅基于公司内部或外部审计师的观察，还基于自身的观察（例如，审查修订后的公司文件和与第三方/客户的协议、实际样本、后续现场访问）。

CySEC表示打算在2023年12月前遵守这些建议，其实施进展和效果将受到市场关注。

编辑总结

ESMA对CySEC的建议凸显了对跨境零售客户活动监管的重视。CySEC作为全球监管零售外汇和差价合约经纪商最多的机构，其加强监管的举措可能对行业产生广泛影响。通过增加资源和改进监管计划，CySEC旨在提升合规水平，保护投资者，并促进单一市场的良好运作。未来，CySEC能否按时实现建议目标，将影响其监管声誉和市场信心。