新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Wisdom House Investment Partners Limited及Yuen Pok (Paul) Loo发布永久停止令，因其存在误导性和不诚实行为。此前8月，FMA已发布临时停止令。FMA认定Loo在邮件中虚假宣称自己是金融顾问，并附上伪造的FMA信函，谎称Wisdo…
监管合规最新报道 Regulation
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新西兰FMA命令Kalkine停止向新西兰人拨打外呼销售电话
新西兰金融市场管理局（FMA）已指示Kalkine New Zealand Limited停止向新西兰民众拨打外呼销售电话，原因是对其误导性营销行为的担忧。FMA在分析通话录音后发现，Kalkine的销售电话内容可能误导潜在客户，夸大服务…
SEC起诉Carbon Master Fund投资组合经理Lee A. Bressler涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Carbon Master Fund前投资组合经理Lee A. Bressler提起诉讼，指控其在2017年9月至2018年2月期间进行未经授权的高风险交易和欺诈行为，导致基金损失全部投资者资本（超过1000…
CFTC 对 Capital Ventures Group 等被告取得缺席判决，涉 600 万美元外汇欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Capital Ventures Group, LLC 等被告的 600 万美元外汇欺诈案中，已获得德克萨斯州北区法院对 Capital Ventures Group, LLC 的缺席判决登记。此…
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
SEC修改对Archegos及Bill Hwang的起诉
美国证券交易委员会（SEC）在Archegos回应市场操纵指控约两个月后，向纽约南区法院提交了修改后的起诉书，指控Bill Hwang、Patrick Halligan、William Tomita、Scott Becker及Archeg…
CFTC与ForexnPower首席执行官达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与ForexnPower首席执行官Tae Hung Kang（又名Kevin Kang）达成和解。该案可追溯至2015年，CFTC指控Kang作为关联人士，在2010年10月至2013年12月期间，非法招…
澳大利亚在线交易资本前董事涉嫌欺诈被起诉
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，前董事马克·弗朗西斯·麦凯布（Mark Francis McCabe）被指控在2015年至2020年间通过欺骗手段不诚实获取一名客户273,800美元。他于2022年8月24日被捕，并获保释，将…
香港金管局对Commerzbank香港分行处以600万港元罚款
香港金融管理局（HKMA）宣布完成对Commerzbank AG香港分行（CBHK）的调查及纪律处分程序，因该行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO），对其处以600万港元罚款。调查发现，CBHK在2012年4月至2016年6…
FCA与PRA结束对HBOS前高管的调查，决定不采取进一步行动
英国审慎监管局（PRA）与金融行为监管局（FCA）对HBOS plc部分前高级管理人员的联合调查已结束，监管机构决定不采取进一步行动。调查始于2016年，旨在评估这些高管在HBOS倒闭前是否适合担任金融业高级职位。监管机构收集了超过200…
ASIC牌照申请门户老旧，处理时间引发担忧
澳大利亚金融监管机构评估局（FRAA）最新报告指出，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的牌照申请门户老旧，无法上传文件且更新繁琐，行业利益相关者批评处理时间过长，复杂申请可能超过一年。ASIC计划在2022-23年进行数字升级，但FRA…
Katalyst Securities因未能维持最低净资本要求被罚1.5万美元
Katalyst Securities LLC与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。2020年5月5日至6月18日期间，该公司因未能及时记录财务事项、监控净资本状况及预留充足资金，导致净资本低于最低要求，每日缺口在4…
法院警告SEC：Spot Option案长期无进展或遭驳回
美国内华达州地区法院近日向SEC发出通知，警告其针对二元期权欺诈案Spot Option的诉讼因超过270天未采取任何行动，若在2022年9月23日前仍无进展，法院将因缺乏起诉而驳回此案。该案涉及2012年至2017年间向美国散户投资者销…
SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，法院已对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出终审判决。SEC 指控他们挪用客户资产，并虚假承诺投资回报。法院判决永久禁止其违反《投资顾问法》反欺诈条…
NFA任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁
美国全国期货协会（NFA）董事会已批准任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁。Spoljaric在NFA工作近十年，曾担任期货合规和场外衍生品合规部门的董事总经理，此前在巴克莱资本担任美国机构衍生品服务合规主管，职业生涯始于C…
CFTC对芝加哥交易员Eric Schwartz操纵市场行为罚款10万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥交易员Eric Schwartz作出处罚，因其在2020年4月至7月期间多次对天然气和RBOB汽油期货合约进行虚假报价（spoofing）。Schwartz被要求支付10万美元民事罚款，并面临四个…
CFTC要求对Long Leaf Trading处以1200万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向伊利诺伊州北区法院提出动议，要求对James Donelson、Jeremy Ruth及Long Leaf Trading Group处以民事罚款并实施交易禁令。CFTC指控Long Leaf在约五年…
FINRA对ViewTrade Securities处以25万美元罚款，指其反洗钱及风控存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与ViewTrade Securities达成和解，后者同意支付25万美元罚款。监管机构指出，在2017年7月至2020年2月期间，ViewTrade未能建立并实施合理的反洗钱（AML）计划，也未能建立有效的…
ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布未来四年企业计划，明确将密切监督澳大利亚证券交易所（ASX）对CHESS替换项目的实施，包括治理、重新规划及风险管理，并监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规情…
NFA对Makor Securities London处以37.5万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对Makor Securities London Ltd处以37.5万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定该公司作为前介绍经纪商（IB）及当前临时注册的掉期交易商，未披露与关联公司之间的资产转移、虚假陈述…