CFTC诉二元期权公司Yukom Communications案中止令维持，法院要求11月提交进展报告

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性二元期权公司Yukom Communications及其关联企业、个人的诉讼中止令仍然有效。这一信息来自提交至伊利诺伊州北区法院的文件。

CFTC与本案被告之一Yakov Cohen提交了联合状态报告，内容涉及：相关刑事案件的进展、修改或解除中止令的任何请求，以及可能影响缺席被告状态的刑事案件活动。

关键要点

• 针对Cohen的刑事案件仍在审理中。Cohen的代理律师表示，据其所知，Cohen仍在美国境外。
• 2021年10月27日，法院批准了Cohen提出的无异议中止动议，并下令中止本案，同时暂停Cohen提交答辩的义务。
• 法院已根据《联邦民事诉讼规则》第55(a)条对剩余八名被告作出缺席判决。具体包括五家实体：Yukom Communications Ltd、Linkopia Mauritius Ltd.、Wirestech Limited、WSB Investment Limited和Zolarex Ltd；以及三名个人：Yossi Herzog、Lee Elbaz和Shalom Peretz。
• CFTC尚未根据第55(b)条对缺席被告申请缺席判决。

影响解读

CFTC的诉讼指控Cohen与缺席被告共同策划并运营了非法且欺诈性的二元期权交易计划，并进一步指控Cohen与缺席被告Herzog最终拥有并控制Yukom实体，策划了该计划。

诉讼寻求所有被告对所指控的违法行为承担连带责任，并要求被告及其任何继承人向因诉讼所述违法行为而遭受损失的每个人进行全额赔偿，并交出与所指控违法行为相关的所有收益，以及其他救济。

在2021年10月27日的听证会上，CFTC的代理律师告知法院，对于缺席被告，CFTC预计在对Cohen相同指控行为作出责任认定时或之后不久，寻求责任认定。CFTC还预计通过本案的证据开示获取额外证据，以进一步支持所指控的违法行为，识别Cohen和缺席被告获得的额外收益，和/或确定应用于赔偿的额外资金来源。

关键对比

未来展望

CFTC尚未向法院提交关于适当金额的没收、赔偿或其他金钱处罚的证据。在对所有被告的责任认定后，CFTC预计将寻求适当的命令，施加金钱和衡平救济。

刑事案件中没有影响缺席被告状态的最新进展。2019年12月19日，被告Elbaz被判处264个月监禁，她目前仍是位于加利福尼亚州都柏林的联邦惩教所Dublin的联邦囚犯。CFTC认为Herzog仍在美国境外。

Andrea R. Wood法官已审阅双方的联合状态报告。双方被要求于2022年11月4日前提交更新的联合状态报告。

编辑总结

本案中止令的维持意味着CFTC对Yukom Communications及相关被告的民事诉讼仍处于暂停状态，主要等待针对Cohen的刑事案件进展。尽管法院已对八名被告作出缺席判决，但CFTC尚未申请缺席判决令，且赔偿金额等关键问题仍未确定。未来随着刑事案件推进和证据开示的进行，CFTC可能寻求进一步的责任认定和金钱救济。案件的下一个关键时间点是2022年11月4日的联合状态报告。