ASIC调查后前DanFX Trade董事Daniel Ali被捕，面临八项欺诈指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，前DanFX Trade董事Daniel Farook Ali被从波兰引渡回澳，并于2022年8月18日在布里斯班地方法院出庭，被控八项欺诈罪，涉及金额97.7万澳元。ASIC指控其在2016年5月至2017年11月期间，将投资者资金用于未经授权的用途，包括购买房地产和豪车…
监管合规最新报道 Regulation
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新加坡交易员潘琦涉嫌欺诈前雇主Nech Capital及CGS-CIMB证券 面临监禁
新加坡金融管理局（MAS）宣布，交易员潘琦（Pan Qi）因涉嫌违反《证券与期货法》（SFA）的欺诈和欺骗罪名被起诉。调查由MAS与新加坡警察部队商业事务局联合进行。潘琦面临两项指控，指其业务行为欺诈前雇主Nech Capital Pri…
FCA对Citigroup Global Markets处以1260万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Citigroup Global Markets Limited处以12,553,800英镑罚款，因其未能正确实施市场滥用条例（MAR）的交易监控要求，导致无法有效监测内幕交易和市场操纵行为。FCA指出，Ci…
FINRA 对 Gar Wood Securities 处以 10 万美元罚款，因其违反 SHO 规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Gar Wood Securities, LLC 达成和解，后者同意支付 10 万美元罚款。FINRA 指控 Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期间，接受约 2,000 笔…
FCA呼吁Richard Faithfull受害者于9月12日前联系，以参与没收听证会索赔
英国金融行为监管局（FCA）呼吁Richard Faithfull的受害者在2022年9月12日前联系该机构，以确保他们能够参与任何赔偿索赔。Richard Faithfull因参与跨国犯罪集团洗钱于2021年9月9日被定罪，涉及至少7起…
ASIC 取消 Old Cold Gold 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Old Cold Gold Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能维持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交截至2021年6月30日财…
FINRA 对摩根士丹利交易报告缺陷处以 25 万美元罚款
摩根士丹利因交易报告缺陷与 FINRA 达成和解，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2019 年，因编程错误，该公司向 NYSE TRF 报告的约 960 万笔卖空交易缺失卖空标记；2014 年至 2019 年，另有…
SEC 指控交易员操纵 NYSE 收盘竞价，非法获利约 9.5 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对纽约州前日内交易员 Conrad Neil Normann 提出指控，指其在 2017 年 9 月至 2018 年 5 月期间，通过下单后于收盘前数秒撤销 NYSE 收盘竞价 D 类订单的方式，超过 700…
香港证监会向耀才证券发出限制通知书 冻结疑似内幕交易客户账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向耀才证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止其处置或处理某客户账户中持有的疑似内幕交易所得资产。该账户涉及金额上限内的资产被冻结，耀才证券须在收到相关指示时通知证监会。耀才证券已全面配合调查…
FCA呼吁市场参与者转换未偿LIBOR挂钩债券
英国金融行为监管局（FCA）强烈鼓励未偿LIBOR挂钩债券的发行人和债券持有人采取必要行动，将其转换为公平的替代利率。许多遗留债券已通过同意征求等方式转换为无风险利率（RFR），但仍有部分债券需尽快安排转换。FCA提醒，合成LIBOR的发…
香港证监会就涉嫌虚假交易对Tarascon Capital Management负责人员展开MMT程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已就涉嫌虚假交易，对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited的负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching先生展开市场失当�…
CySEC 将六家未授权经纪商列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年8月16日发布警告，将六家未获授权的投资公司列入警示名单。这些公司及其网站未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC 建议投资者在交易前查询…
新西兰FMA对Wisdom House Investment Partners发出临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年8月16日对Wisdom House Investment Partners Limited及其关联人Yuen Pok (Paul) Loo发出临时停止令。该命令禁止其提供金融顾问服务及管理资金等…
CFTC 拟修改对 Bluprint LLC 欺诈投资计划的起诉
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求修改针对欺诈投资计划 Bluprint LLC 及其负责人 Rajiv Patel 的起诉。监管机构在佛罗里达南区法院提交的文件显示，案件涉及至少 980 万美元客户资金被挪用。CFTC 表示已掌握…
ASIC禁止Funds United董事Sharree Hutchinson六年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Funds United Pty Ltd董事Sharree Grace Hutchinson作出六年禁令，禁止其提供金融服务。监管机构指其缺乏金融服务业所需的专业精神和判断力。ASIC发现，2020年…
FCA接纳13家新公司进入监管沙盒，聚焦AI、区块链与开放银行
英国金融行为监管局（FCA）近期接纳了13家新公司加入其监管沙盒。这些公司将在零售贷款、零售投资、零售银行与支付等领域，测试运用人工智能、分布式账本技术、开放银行等创新提案。FCA的监管沙盒允许企业在真实市场环境中向消费者测试创新产品，全…
ASIC取消Rizzak Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Rizzak Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC指出，取消原因是该公司未能遵守AFS牌照的关键人物条件，且未提交截至2020年6月30日和2021年6月30日…
ASIC暂停Sterling & Freeman Advisory的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月7日。该公司自2016年2月26日起持有AFS牌照号479381，获准…
野村交易员在CFTC案件中获法院重新审议
野村董事总经理John Patrick Gorman III在一起由美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的诉讼中，成功推翻了此前部分裁决。纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年8月11日签署命令，允许Gorman提交�…
SEC指控Alpine Securities及前CEO违反反欺诈条款
美国证券交易委员会（SEC）周三对经纪交易商Alpine Securities Corporation及其前首席执行官Christopher Doubek和现任首席运营官Joseph Walsh提出指控，称其进行了一系列未经授权的证券交易…