CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Swapnil Rege 及其欺诈性企业 SwapStar Capital LLC 的执法行动可能即将以和解方式结案。该监管机构已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，反映了 CFTC 与被告 Swapnil Rege、SwapStar Capital LLC 以及救济被告 Reema Rege 之间达成的和解条款。

CFTC 于 2021 年 10 月 26 日提起此项诉讼，指控被告基于重大虚假陈述欺诈性地招揽个人出借款项或进行投资，将部分募集资金用于活跃交易商品权益，将部分资金挪作个人用途，并在个人之间转移部分资金，方式类似于庞氏骗局。

关键要点

• CFTC 请求法院批准拟议最终判决和同意令，该命令将永久禁止被告未来违反《商品交易法》的反欺诈条款及委员会相关法规，并实施永久交易和注册禁令。
• 被告和救济被告将共同及分别承担非法所得返还责任，金额为 4,894,225 美元，另加判决前利息 161,335 美元，这些款项将返还给账户持有人。
• 被告还将共同及分别承担 200,000 美元的民事罚款。
• 被告 Rege 被指控违反了 2019 年 7 月 18 日委员会因先前欺诈指控和解而发布的命令，继续在注册实体规则下交易商品权益。
• 美国证券交易委员会（SEC）对被告和救济被告提起了平行民事诉讼，指控类似行为，各方已同时提交拟议同意判决以解决 SEC 案件中的所有索赔。

影响解读

此案的和解若获法院批准，将标志着 CFTC 对 SwapStar Capital 及其负责人的执法行动取得重要成果。拟议的最终判决不仅要求经济赔偿，还施加了永久交易和注册禁令，旨在防止被告未来再次参与类似欺诈活动。返还非法所得给账户持有人有助于弥补受害投资者的部分损失，而民事罚款则体现了对违法行为的惩戒。

此外，CFTC 与 SEC 的平行行动显示了监管机构在打击金融欺诈方面的协同合作。被告同时面临两起诉讼的和解，可能对其财务和声誉造成进一步压力。

关键对比表格

注：非法所得返还和判决前利息由被告和救济被告共同及分别承担，民事罚款由被告共同及分别承担。

未来展望

新泽西地区法院将审查 CFTC 提交的拟议最终判决和同意令。如果法院认为该和解公平、合理且符合公共利益，预计将予以批准。一旦批准，该命令将具有法律约束力，被告需按照条款支付款项并遵守禁令。同时，SEC 的平行案件也可能以类似方式解决。此案的结果可能对其他潜在违法者起到警示作用，并强化监管机构对商品和证券欺诈的执法力度。

编辑总结

CFTC 对 SwapStar Capital 及其负责人的执法行动即将以和解告终，拟议的最终判决要求被告返还近 490 万美元非法所得并支付 20 万美元罚款，同时施加永久交易和注册禁令。此案凸显了监管机构对欺诈性投资计划和庞氏骗局的打击决心，也展示了 CFTC 与 SEC 在跨机构执法中的协作。投资者应警惕类似高收益投资骗局，并关注监管机构发布的警示信息。