美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FINRA）达成另一项600万美元罚款的和解。SEC指出，BACNAH错误地使用了2…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC 对 EmpiresX 运营商取得最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Empires Consulting Corp.（EmpiresX）及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 取得最终判决。SEC 指控其运营…
FINRA 驱逐 Monmouth Capital Management，因违反 Reg BI 及过度交易
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐 Monmouth Capital Management，因其违反最佳利益监管规则（Reg BI），对客户账户进行过度交易和频繁交易，未能监督其代表，并向零售客户提供虚假和误导性的客户关系摘要披露。2…
FCA呼吁资产管理公司审查基金流动性管理
英国金融行为监管局（FCA）近期审查了资产管理公司的流动性管理，发现部分公司需更加重视流动性风险。审查显示，尽管一些公司展现了高标准，但整体合规质量和流动性风险管理专业水平参差不齐，少数公司框架不足，可能损害投资者利益。FCA敦促资产管理…
Openmarkets 被罚 450 万澳元，ASIC 禁止前交易主管三年从业
澳大利亚市场纪律委员会（MDP）对 Openmarkets Australia Limited 处以 450 万澳元罚款，创下 MDP 最高罚单纪录。ASIC 调查发现该公司未能有效监控可疑交易，其客户在 2011 次交易中同时以相同价�…
新西兰FMA对Validus发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Validus International LLC、Validus-FZCO及相关人员发布永久停止令，禁止其重复可能造成重大财务损害的非法行为。该命令基于FMA接受Validus的书面陈述，即其推广的Va…
FCA提议设立统一数据带，提升交易数据透明度与低成本获取
英国金融行为监管局（FCA）于2023年7月5日宣布一系列措施，旨在巩固英国作为全球金融中心的地位。其中核心提议是建立统一数据带（CT），将多个交易数据源整合为单一信息流，以降低数据成本、提高数据质量，从而增强市场透明度。FCA计划首先针…
澳大利亚监管机构APRA因数据报告违规对BNK处以24.75万澳元罚款
澳大利亚审慎监管局（APRA）对BNK Banking Corporation Limited处以247,500澳元罚款，因其未能按时提交统计数据。BNK在2023年2月28日截止月份的经济与金融统计报告中逾期32天，违反了《2001年金…
ASIC永久禁止David Sutton并取消McFaddens Securities牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已永久禁止悉尼董事David Henty Sutton提供任何金融服务、参与金融服务业务运营或控制此类实体，并取消其公司McFaddens Securities的澳大利亚金融服务牌照。ASIC还禁止Su…
FCA确认美元LIBOR银行小组结束，合成LIBOR将运行至2024年9月
英国金融行为监管局（FCA）确认，美元LIBOR银行小组已于2023年6月30日结束，这是最后一个LIBOR小组。隔夜和12个月美元LIBOR设置已永久停止。1、3、6个月美元LIBOR被指定为第23A条基准，FCA要求ICE基准管理机构…
CFTC 赢得法院命令，Argent Asset Group 与 First State Depository 被判赔偿 1.127 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，特拉华州联邦地区法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC（FSD）…
AUSTRAC 结束对 Bell Financial Group 外部审计，决定不采取进一步监管行动
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）于2023年6月30日宣布，已完成对 Bell Financial Group 旗下三家实体的外部审计，并决定不采取进一步监管行动。此前，AUSTRAC 于2022年2月要求任命外部审计师，审查…
CFTC起诉K.E.L. Enterprises及其CEO涉嫌1320万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年6月28日向密歇根东区法院提起诉讼，指控Dwight A. Foster及其公司K.E.L. Enterprises, Inc.自2017年1月以来运营一个商品池，从至少45名公众投资者处募集…
SEC起诉Spartan Trading欺诈，寻求冻结账户资金
美国证券交易委员会（SEC）在明尼苏达地区法院对Spartan Trading Company, LLC及其发起人提起诉讼，指控其运营未注册的欺诈性日内交易基金，从数十名投资者处筹集超过370万美元。SEC寻求冻结该公司账户剩余资金，并进…
Sumsub 与 InvestGlass 达成战略合作，加速 KYC 流程
总部位于日内瓦的金融服务 CRM 和数字入职工具提供商 InvestGlass 宣布与伦敦身份验证专家 Sumsub 达成新的战略合作。双方将整合各自技术，为全球银行、经纪商和加密平台提供高效、合规的 KYC 解决方案，旨在简化身份验证流…
CFTC 对 Challenger Life 铂金期货持仓超限处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对澳大利亚公司 Challenger Life Company Limited 提起指控并达成和解，因其在纽约商品交易所（NYMEX）铂金期货合约上同时违反联邦和交易所的现货月投机持仓限额。CFTC 要求…
SEC指控DWAC前董事会成员等人内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月29日对Digital World Acquisition Corporation（DWAC）前董事会成员Bruce Garelick、Michael Shvartsman及其公司Rocket…
ASIC 延长对前 Magnolia Capital 董事 Mitchell Atkins 的法院旅行限制令
澳大利亚联邦法院已延长此前由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对 Mitchell Atkins 获得的临时旅行限制令。Atkins 是私人借贷公司 Magnolia Capital 的前董事，也是一名未解除破产的破产人。法院最初于2…
意大利CONSOB下令封锁FX Modex和Binetrix等五个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，要求封锁五个非法投资网站的访问。这些网站包括FX Modex和Binetrix等。CONSOB依据2019年增长法令赋予的权力，可命令互联网服务提供商封锁在意大利境内提供未经授权金融服务的…
FINRA对Public Investing处以50万美元罚款
Public Investing, Inc. 已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2021年2月期间未能合理审查客户订单执行质量，监管系统不完善，且未披露订单流付款政策，并发布了…