FCA 警告：消费者责任新规生效仅剩一个月，企业准备不足
英国金融行为监管局（FCA）提醒企业，消费者责任（Consumer Duty）将于2023年7月31日生效，涵盖开放销售或续订的新产品和现有产品。FCA 强调企业需自我审视关键问题，确保合规。此前调查发现部分企业规划滞后，董事会监督不足，存在无法有效落实新规的风险
监管合规最新报道 Regulation
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APRA对Medibank Private采取监管行动，因重大网络安全事件
澳大利亚审慎监管局（APRA）在审查Medibank Private于2022年10月发生的重大网络安全事件后，宣布对该保险公司采取监管行动。APRA将提高Medibank的资本充足率要求，增加2.5亿澳元，自2023年7月1日起生效，直…
FCA禁止County Capital Wealth Management的Mark Abley提供养老金转移建议
英国金融行为监管局（FCA）禁止County Capital Wealth Management Ltd（CCWM）的Mark Abley提供任何养老金转移建议。Abley需向金融服务补偿计划（FSCS）支付106,100英镑，用于补偿C…
FINRA对瑞信证券处以90万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对瑞信证券（美国）有限责任公司处以90万美元罚款，因其在TRACE交易报告系统中存在大量延迟报告、不准确报告及监管系统缺陷。违规行为从2015年持续至2023年，涉及约9000笔延迟交易、51.4万份不准确报…
AMF 对 Immediate Connect 发出外汇与加密欺诈警告
法国金融市场管理局（AMF）在收到大量散户投资者咨询和投诉后，公开呼吁公众对 Immediate Connect 提供的自动化交易服务保持高度警惕。该平台通过冒用知名人士和新闻网站名义的广告在互联网上推广，诱导投资者在未授权平台投资外汇、…
澳大利亚参议院通过立法设立CSLR，为金融不当行为受害者提供赔偿
澳大利亚参议院通过立法设立补偿计划（CSLR），为金融不当行为受害者提供最高15万澳元的赔偿。该计划落实了Hayne皇家委员会的最后一项未完成建议，消费者可从2024年4月起提出索赔。政府将资助初期运营成本，之后由行业资助。AFCA将重新…
FCA就Blockchain Access UK Ltd克隆公司发布消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）于2023年6月23日对Blockchain Access UK Ltd发布消费者警告。FCA发现诈骗者冒用已授权的电子货币机构代理Blockchain Access UK Ltd（参考号：902765）的详细…
Morrison Securities 因违反市场诚信规则被罚33.3万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Morrison Securities Pty Ltd 已支付333,000澳元罚款，以遵守市场纪律小组（MDP）发出的违规通知。MDP认为该公司在2021年10月27日和11月2日共七次违反AS…
CySEC 对九家未受监管经纪商发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年6月22日对九家未受监管的经纪商发出警告。这些实体未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。CySEC 敦促投资者在交易前查询其官网，以确认公司是否持牌。该监管机构定期…
意大利CONSOB下令封锁ITC FX与Fisher Forex等非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近期发布命令，要求封锁三个非法投资网站，包括ITC FX和Fisher Forex。此举依据2019年《增长法令》授予的权力，针对滥用金融中介的网站。自获得该权力以来，CONSOB已累计下令封锁91…
CFTC首例杀猪盘案：Cunwen Zhu与Justby被控诈骗130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加州居民Cunwen Zhu及其公司Justby International Auctions提起民事诉讼，指控其通过“杀猪盘”浪漫骗局欺诈至少29名客户，非法挪用超过130万美元用于数字资产和外汇交易…
新加坡金管局对花旗、星展、华侨银行及瑞士人寿处以380万新元罚款
新加坡金融管理局（MAS）对花旗银行、星展银行、华侨银行和瑞士人寿（新加坡）处以总计380万新元的罚款，原因是其在反洗钱和反恐融资方面存在违规行为。这些违规行为是在MAS对金融机构进行审查时发现的，审查背景与Wirecard AG财务报表…
SEC指控Marcum LLP对数百家SPAC客户审计存在缺陷
美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月21日对审计公司Marcum LLP提出指控，指其在为数百家特殊目的收购公司（SPAC）客户提供审计服务时存在系统性质量控制失败和违反审计标准的行为。SEC发现，Marcum的缺陷不仅限于SPA…
CySEC再罚FXBFI 5万欧元，反洗钱不力，牌照正接受自愿放弃审查
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对零售外汇及差价合约经纪商FXBFI Broker Financial Invest Ltd处以5万欧元罚款，因其在2020年7月至2021年1月期间未能实施充分的反洗钱和反恐融资政策、控制及程序。该公…
奥地利FMA警告三家离岸经纪商Roi Republic、BitLQ、iDealTrade
奥地利金融监管机构Finanzmarktaufsicht（FMA）于2023年6月20日对三家离岸、未受监管的加密货币和差价合约经纪商发出警告，分别是Roi Republic、BitLQ和iDealTrade。这些经纪商涉嫌针对奥地利零售…
香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。调查发现，TSCL未能建立有效内部控制，高级管…
FCA 警告企业注意 MOVEit 文件传输漏洞
英国金融行为监管局（FCA）近日向受监管企业发出警告，提醒其注意文件传输应用程序 MOVEit 存在的安全漏洞。该漏洞已导致全球数千家组织的数据暴露，包括 Ofcom、伦敦交通局、BBC、Boots 和英国航空等知名机构。英国国家网络安全…
BaFin警告CMC Markets克隆网站，提醒投资者警惕欺诈
德国联邦金融监管局（BaFin）对一家滥用CMC Markets名称的欺诈网站发出警告。该网站cmc-trader.com声称提供股票、外汇、指数和加密资产交易平台，但并非由受BaFin监管的CMC Markets Germany Gmb…
PIMCO 支付900万美元与SEC和解两起执法行动
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问太平洋投资管理公司（PIMCO）将支付900万美元，以和解两起涉及信息披露及政策程序违规的执法行动。第一起涉及PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund未披露利…
ASIC取消APBG Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消APBG Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权APBG Capital处理管理投资计划权益并向批发客户提供一般金融建议。ASIC取消牌照的原因是APBG Ca…