CFTC 对 Wedbush Securities 处以 600 万美元罚款，因其使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Wedbush Securities 处以 600 万美元民事罚款，因其未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存规则要求的记录，且未能勤勉监督其作为 CFTC 注册人的业务。Wedbush 承认相关事实，并同意停止进一步违规并采取补救措施。同日，CFTC 还对法国巴黎银行、法兴银…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC警告将采取进一步行动打击市场不当行为，上半年民事罚款超1.09亿澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告市场参与者，未来几个月将继续采取强有力的针对性执法行动，以保护消费者和维护市场诚信。此前，ASIC的执法和监管更新显示，截至2023年6月30日的半年内，民事罚款超过1.091亿澳元，并取得了一系列…
CFTC对英国交易员Adam Cobb-Webb WTI期货幌骗行为罚款15万美元并禁业一年
美国商品期货交易委员会（CFTC）对英国交易员Adam Cobb-Webb作出处罚，因其在2021年12月至2022年1月期间在NYMEX的WTI原油期货交易中多次进行幌骗操作。Cobb-Webb被要求支付15万美元民事罚款，并被禁止交易…
Metal Alpha董事被控伪造文件，最高面临10年监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控Metal Alpha Pty Ltd董事Brett Paul Trevillian伪造四份投资组合表现验证报告，以获取财务利益。Trevillian于2023年7月20日在悉尼国际机场被捕，7月2…
英国新消费者义务规则正式生效，FCA强化金融消费者保护
2023年7月31日，英国金融行为监管局（FCA）确认，针对英国金融服务公司的新规则正式生效。该规则被称为“消费者义务”，旨在为金融服务设定更高的消费者保护标准。FCA正密切监控企业落实情况，并将对违规企业采取行动。新规要求企业公开诚实、…
SEC指控Tadrus Capital涉嫌数百万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC提起诉讼，指控其策划数百万美元庞氏骗局。自2020年9月以来，被告从至少31名投资者处筹集超500万美元，虚假宣称通过AI高频交易模型投资，承诺年…
ASIC对Shartru Wealth Management施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Shartru Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了额外条件。此前ASIC针对性监管发现，Shartru未能充分监督其代表，且部分财务建议未符合最佳…
FCA对Richard Faithfull发出没收令，涉洗钱犯罪
英国金融行为监管局（FCA）确认，2023年7月28日，南华克刑事法院对Richard Faithfull发出没收令，金额为562,636英镑。Faithfull于2021年9月被定罪，是一个跨国犯罪集团成员，该集团为至少七起专业运作的海…
SEC 对 ARO Equity 负责人 Renison 和 Allcott 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）对 ARO Equity, LLC 负责人 Thomas D. Renison 和 Timothy J. Allcott 的诉讼取得最终判决。法院认定两人向投资者虚假宣传公司业绩，并使用新投资者资金支付老投资者…
英国FCA、PRA及央行敲定修订后的监管投诉机制
英国金融行为监管局（FCA）、审慎监管局（PRA）和英格兰银行（BoE）在完成公众咨询后，正式敲定了修订后的监管投诉机制。新机制旨在提高投诉处理的透明度和用户友好性，明确了在监管机构存在明显重大错误且为财务损失唯一或主要原因时，可酌情支付…
CySEC对BDSwiss处以10万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月27日宣布，对塞浦路斯投资公司BDSwiss Holding Ltd.处以10万欧元罚款。罚款源于该公司在2021年期间违反欧盟法规(EU) 600/2014第42条及DI87-09第5…
意大利CONSOB下令封锁三个非法投资网站，总数达930个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁三个非法投资网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计封锁930个网站。最新命令依据“增长法令”发布，授权CONSOB要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问未经适当授权的金融服务…
CySEC撤销KAB Strategy的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销ΚΑΒ Strategy Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2023年6月作出，但于今日宣布。撤销依据是《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05…
SEC指控投资者Joseph C. Lewis内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月26日对投资者Joseph C. Lewis提起内幕交易指控，称其向当时的女友Carolyn W. Carter及两名私人飞行员Patrick J. O’Connor和Bryan L. Waug…
ASIC对Vanguard Investments Australia提起绿色washing诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Vanguard Investments Australia提起民事处罚诉讼，指控其在ESG排除性筛选方面存在误导性行为。ASIC称，Vanguard在2018年8月至2021年2月期间…
新西兰FMA开始接受CoFI制度下的许可证申请
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年7月25日起开始接受金融机构许可证申请，这是《金融机构行为》（CoFI）制度的一部分。CoFI将于2025年3月31日生效，要求约100家注册银行、持牌保险公司和持牌非银行存款机构（如信用合作社）…
CySEC对Goldenburg Group处以40万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月25日宣布，对塞浦路斯投资公司（CIF）Goldenburg Group Ltd处以40万欧元行政罚款。此次罚款源于该公司违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第1286/…
FCA警告交易场所：不得为即期外汇提交参考数据
英国金融行为监管局（FCA）在最新一期《市场观察》中指出，已发现部分交易场所为即期外汇工具提交工具参考数据。FCA强调，即期外汇不属于英国MiFID框架下的金融工具，此类提交可能误导投资公司对其报告义务范围的判断，包括即期外汇作为复杂交易…
FINRA对Instinet处以罚款，因其违反NMS规则
Instinet, LLC因违反《证券交易法》下的NMS规则，与FINRA达成和解并同意支付罚款。违规行为发生在2019年8月至2020年9月期间，涉及未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合规则要求，以及监管系统未能合理设计以实现…
意大利CONSOB再封非法投资网站，总数达927个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日再次发布命令，要求屏蔽多个非法投资网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计屏蔽927个网站。最新命令依据“增长法令”赋予的权力，针对未经授权提供金融服务的网站。互联网服务提供商正在…