SEC 对 EmpiresX 运营商取得最终判决

汇捷资讯监管合规关注「SEC 对 EmpiresX 运营商取得最终判决」。文中涉及EmpiresX、Consulting、Flavio、Mendes。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对 Empires Consulting Corp.（EmpiresX）及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 取得最终判决。SEC 在 2022 年 6 月提起的诉讼中指控，Pires 和 Goncalves 运营了一个名为 EmpiresX 的对冲基金，自 2020 年底以来向投资者出售投资产品，宣称通过交易“机器人”或手动交易可获得每日 1% 的利润。然而，SEC 称该机器人是虚假的，手动交易导致重大亏损，且被告仅将一小部分投资者资金转入 EmpiresX 的经纪账户。

关键要点

SEC 的指控显示，被告涉嫌将大量投资者资金挪用于个人消费，包括租赁兰博基尼、在蒂芙尼购物、支付第二套住房款项等。法院判决永久禁止 Pires 和 Goncalves 违反 1933 年证券法第 5 节和第 17(a) 节以及 1934 年证券交易法第 10(b) 节和规则 10b-5，并禁止他们直接或间接招揽新投资者或接受现有投资者的额外资金，以及发行、购买、要约或出售任何证券（但允许为其个人账户买卖证券）。此外，两人被禁止担任上市公司的高管或董事。

影响解读

该判决对 Pires 和 Goncalves 处以巨额经济处罚，包括连带支付非法所得 32,179,070 美元及判决前利息 2,661,610 美元，并分别处以 6,000,000 美元和 5,000,000 美元的民事罚款。EmpiresX 也同意接受最终判决，于 2023 年 5 月 22 日生效，需与 Pires 和 Goncalves 连带支付非法所得 32,178,397 美元及判决前利息 2,661,554 美元，但其支付义务被视为已由州法院指定的接管人收取的金额满足。此案凸显了 SEC 对虚假交易计划和挪用投资者资金行为的严厉打击。

关键对比表格

未来展望

随着最终判决的生效，SEC 对 EmpiresX 案件的执法行动告一段落。此案向市场传递了明确信号：监管机构将积极追查虚假交易计划和挪用投资者资金的行为，并寻求对责任人实施严厉的经济处罚和职业限制。投资者应警惕承诺高额每日回报的投资计划，并核实相关实体的注册和合规情况。

编辑总结

SEC 对 EmpiresX 运营商的成功判决体现了监管机构保护投资者和维护市场诚信的决心。案件细节显示，被告通过虚假宣传和资金挪用手段欺骗投资者，最终受到法律严惩。此案也提醒投资者，对于声称能提供稳定高回报的投资机会应保持谨慎，并依赖正规监管渠道进行投资。