CFTC起诉K.E.L. Enterprises及其CEO涉嫌1320万美元欺诈计划

汇捷资讯监管合规关注「CFTC起诉K.E.L. Enterprises及其CEO涉嫌1320万美元欺诈计划」。文中涉及K.E.L、Enterprises、Dwight、Foster。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Dwight A. Foster和K.E.L. Enterprises, Inc.（KEL）提起诉讼。该投诉于2023年6月28日提交至密歇根东区法院，指控被告自2017年1月1日至今参与了一项数百万美元的欺诈计划，通过该计划从至少45名公众成员处募集不少于1320万美元，用于参与由Foster和KEL运营的商品池，目的是交易商品权益，包括以杠杆、保证金或融资方式与非合格合约参与者（ECP）进行外汇对交易以及外汇期货合约。

关键要点

CFTC指控被告并未按承诺交易池参与者的资金，而是将资金直接存入被告的公司银行账户，而非存入以池名义在期货佣金商（FCM）和/或零售外汇交易商（RFED）处开设的账户，从而挪用了所有池参与者的资金。被告挪用并继续挪用参与者资金以支付Foster的个人开支，包括但不限于：汽车付款、保险、信用卡付款和其他日常生活费用。此外，被告使用不少于1010万美元的后来参与者的资金，以庞氏骗局的方式支付早期参与者所谓的“利润”和/或“赎回”。

被告采取措施隐瞒其欺诈行为，包括向池参与者发送虚假的月度账户报表，声称被告的池在相关期间每月持续盈利。Foster个人及作为KEL的代理人，在向实际和潜在池参与者的招揽中以及向实际参与者提供的月度账户报表中，做出并继续做出重大事实的欺诈性遗漏，包括但不限于未披露：（1）被告从未按承诺交易池参与者资金；（2）被告未在任何合法运营的商品交易所或任何注册的FCM或RFED处开设以池名义的外汇交易账户；（3）被告挪用并继续挪用参与者资金；（4）被告发送给参与者的显示所谓月度利润的月度“报表”是虚假的，由Foster创建，并不反映实际交易；（5）KEL非法且继续非法作为未注册的商品池运营商（CPO）行事；（6）Foster非法且继续非法作为CPO的未注册关联人员（AP）行事。

影响解读

在整个相关期间，KEL始终作为CPO行事，但未在委员会注册。Foster始终作为CPO的AP行事，但未在委员会注册。相关期间内，KEL从未保存和维护CPO所需保存和维护的记录，违反了法规4.21-4.23，17 C.F.R. §§ 4.21-4.23（2022）。

CFTC投诉称，被告已经、正在和/或即将从事违反《商品交易法》第2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、4k(2)、4m(1)和4o(1)(A)-(B)节的行为，7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、6k(2)、6m(1)、6o(1)(A)-(B)，以及委员会法规4.20(a)(1)、(b)和(c)、4.21-4.23和5.3(a)(2)(i)和(ii)，17 C.F.R. §§ 4.20(a)(1)、(b)、(c)、4.21-4.23、5.3(a)(2)(i)、(ii)（2022）。

Foster是KEL的控制人，在相关期间未善意行事或明知故犯地诱导KEL违反上述法案和法规。因此，根据《商品交易法》第13(b)节，7 U.S.C. § 13c(b)，Foster应对KEL违反法案和法规的行为负责。

关键对比表格

未来展望

CFTC寻求民事罚款和补救性附属救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿、没收、撤销、判决后利息以及法院认为必要和适当的其他进一步救济。此案的进展可能取决于法院的审理和判决，以及被告的回应。投资者应关注此案对商品池和外汇交易监管的潜在影响。

编辑总结

此案凸显了未注册商品池运营商和关联人员的风险，以及CFTC对欺诈行为的打击力度。投资者在参与商品池和外汇交易时，应核实相关方的注册状态，并警惕不切实际的盈利承诺。黄金形态通APP 将持续关注案件进展。