英國財政部委員會今天公佈了財政部和金融行為監管局 (FCA) 對其關於金融行為監管局對倫敦資本與金融公司 (LCF) 監管的報告的回應。2018 年 12 月，FCA 指示 LCF 撤回其“迷你債券”的宣傳材料，理由是它們“具有誤導性、不公平和不明確”。次月，LCF 進入管理層。根據上屆委員會的要求，財政部同意對 LCF 的崩潰進行獨立調查的請求。尊敬的閣下 Dame Elizabeth Gloster DBE 被任命領導調查，調查結果於 2020 年 12 月公佈。財政部委員會於 2021 年...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已提交一項動議，要求對欺詐性加密貨幣計劃全球交易俱樂部 (GTC) 的幕後黑手之一進行缺席判決。本週早些時候，CFTC 向德克薩斯南區法院提交了一項針對 Rodrigo Jose Castro Molina 的擬議缺席判決。FX News Group看到的這份文件概述了對卡斯特羅的處罰。委員會尋求一項命令，規定卡斯特羅將與本案中的其他被告共同和個別地支付 989,550 美元的賠償金，加上判決後的利息。根據該法案第 6c(d)(1)(A) 節，7 USC §...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布延長對 Depaho Ltd. 的授權暫停。FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投資公司 (CIF) 授權最初於 2021 年 7 月被暫停。當時，監管機構解釋說，有人懷疑 Depaho 涉嫌違反：2017 年《投資服務和活動和監管市場法》（“該法”）第 5(1) 條，因為公司似乎提供投資建議的投資服務，作為常規職業，未經 CySEC 事先授權.法律第 22(1) 條，因為公司似乎並不總是符合法律第 17(2) 和 (6) 條規定的關於...

儘管 OANDA 和 GAIN Capital 最近已同意在專利侵權訴訟中獲取源代碼材料，但經紀人在發現問題上仍存在分歧。本案的原告 OANDA 致信新澤西州地方法院的 Douglas E. Arpert 閣下，表明了這一點。這封於 2021 年 9 月 9 日提交並被FX News Group看到的信件代表請求法院協助解決 OANDA 所說的“GAIN 對發現的回應持續延遲”的問題。OANDA 解釋說，雙方已經就未決發現進行了會面和協商，並在很大程度上就任何爭議達成了一致，並補充說，法院要解決...

英國金融行為監管局 (FCA) 已發布關於 Master FinCapital Limited的最終通知。監管機構已決定取消該公司的第 4A 部分許可。第 4A 部分許可是指管理局根據該法第 4A 部分授予 Master FinCapital Limited 的許可。監管機構解釋說，其決定是基於 Master FinCapital Limited 自 2019 年 1 月 1 日以來未進行任何受監管活動的調查結果。管理局要求該公司自願取消其第 4A 部分的許可。但是，Master FinCapi...

Global Brokerage Inc. 前身為 FXCM Inc. 的投資者提起的訴訟仍在紐約南區法院繼續審理。如前所述，FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 於 2021 年 9 月 9 日提交了一項關於原告提出的所有索賠的簡易判決動議，無論是單獨還是作為一個集體。讓我們回想一下，這一行動可追溯到 2017 年 2 月。此案源於 2017 年 2 月的事件，當時 FXCM 與 CFTC 和 NFA 達成和解，此舉導致其退出美國零售外匯市場。監管和解公佈後，FXCM...

英國金融市場行為監管局 (FCA) 今天發布了一份諮詢文件， 概述了與新的取消和變更權力相關的手冊的其他修改建議。為了降低對消費者造成傷害的風險，只有繼續從事 FCA 監管活動的公司通常應保持 FCA 授權，並在其公共金融服務登記冊上顯示為授權。不再打算進行任何此類活動的 FCA 授權公司可以並且應該向監管機構申請取消其法定許可。當他們這樣做並且 FCA 同意取消時，監管機構會更新登記冊以表明他們不再被授權。不幸的是，許多公司沒有這樣做。自 2001 年以來，FCA 有權取消或更改這些許可，無需...

谷歌有限責任公司再次因在俄羅斯傳播沒有必要許可的經紀商廣告而被俄羅斯當局罰款。俄羅斯聯邦反壟斷局 (FAS) 莫斯科辦事處週二宣布，它對谷歌有限責任公司處以 200,000 盧布的罰款，理由是其廣告不符合俄羅斯法律。FAS 莫斯科辦事處發現 Google LLC 在分發 eToro廣告時違反了聯邦廣告法，eToro沒有允許其在俄羅斯運營的外匯交易商許可證。FAS 調查是在俄羅斯外匯自律組織 AFD 提出投訴之後進行的。該廣告涉及 eToro (Europe) Ltd. 提供的產品和服務。該廣告（...

SEC 堅持認為 Coinbase 的 C2C 借貸服務是一種證券，但未對此做出任何解釋。…Coinbase,政策法規,SEC,C2C,USDC,Brian Armstrong,Gary Gensler...

今天通過的一項授權法規規定了所謂的“PRIIPs KID”（打包零售投資和保險產品（PRIIPs）法規關鍵信息文件）中應包含的內容。PRIIPs KID 是私人投資者在購買某些投資產品時收到的文件。它總結并解釋了每個投資產品的關鍵要素——尤其是成本、風險和潛在回報——以便私人投資者更好地了解他們所購買的產品，并將其與其他產品進行比較。PRIIPs KID 現在將成為提供給主要零售投資產品類型（包括投資基金、人壽保險投資產品和結構性產品）的私人投資者的唯一此類文件。負責金融服務、金融穩定和資本市場...

歐盟委員會今天在零售投資領域通過了新的和改進的規則。今天通過的一項授權法規規定了所謂的“PRIIPs KID”（打包零售投資和保險產品（PRIIPs）法規關鍵信息文件）中應包含的內容。PRIIPs KID 是私人投資者在購買某些投資產品時收到的文件。它總結並解釋了每個投資產品的關鍵要素——尤其是成本、風險和潛在回報——以便私人投資者更好地了解他們所購買的產品，並將其與其他產品進行比較。PRIIPs KID 現在將成為提供給主要零售投資產品類型（包括投資基金、人壽保險投資產品和結構性產品）的私人投...

芝商所已發布針對 Banca Patrimoni Sella & C. SpA的紀律處分通知。根據和解提議，Banca Patrimoni Sella 必須支付 35,000 美元的罰款。根據和解提議，Banca Patrimoni Sella & C. SpA 既不承認也不否認作為處罰依據的違規行為。芝商所商業行為委員會的一個小組發現，在 2019 年 6 月 10 日和 2019 年 12 月 16 日，Banca Sella 交易員分別輸入了 2019 年 12 月歐元/美...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天發布了關於幾個不受監管的投資實體的警告，其中包括在沒有許可證的情況下提供外匯交易服務的公司。以下網站不屬於根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定獲得授權提供投資服務和/或開展投資活動的實體：edufintech.orgvestlefx.compowerfxm.comtraderscodes.comti-gi.comCySEC 敦促投資者在與投資公司開展業務之前查閱其網站 (www.cysec.gov.cy)，以確定獲得許可提供投資服務和...

FXCM Inc（現稱為 Global Brokerage Inc）的投資者在紐約南區法院繼續提起訴訟。根據 2021 年 8 月 31 日向法院提交看到的動議，被告計劃提出簡易判決。該文件指出，被告 Global Brokerage, Inc. f/k/a FXCM Inc.（“FXCM”）、Dror Niv 和 William Ahdout 打算在本訴訟中提交簡易判決動議。鑑於法院 2021 年 3 月 23 日的命令採納了地方法官 Moses 的報告和建議，即可轉換票據的持有人因未能證明這...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天向公司發出了與阿富汗有關的潛在金融犯罪風險的警告。監管機構解釋說，阿富汗的事態發展凸顯了對應對不斷變化的風險的穩健系統和控制措施的持續需求。FCA 希望公司在評估與特定客戶和資金流動相關的風險時，意識到這些事件可能對金融活動模式產生的影響。公司應建立和維護系統和控制措施，以應對可能被用於進一步金融犯罪的風險。公司還必須遵守《2002 年犯罪收益法》和《2017 年洗錢、恐怖主義融資和資金轉移（付款人信息）條例》（經修訂的“MLR”）規定的法律義務。在與公司風險...