塞浦路斯金融监管机构 CySEC 已宣布向 London Capital Group (Cyprus) Ltd 处以 40,000 欧元的罚款，London Capital Group (Cyprus) Ltd 是 CySEC 许可的英国差价合约和点差交易经纪商 LCG（在网站 lcg.com 上）。CySEC 董事会希望通知公众，在 2021 年 4 月 5 日举行的会议上，它决定对 CIF 伦敦资本集团（塞浦路斯）有限公司处以 40,000 ) 关于市场滥用的 (EU) 596/2014 条...

马耳他金融监管机构 MFSA 已发布通知称，作为其保护金融服务消费者的职责的一部分，MFSA 最近向受监管实体发出了一份通讯（见下文全文），提醒他们在营销金融产品或金融产品时对消费者的义务。服务。监管机构表示，将任何形式的奖励与获得金融服务联系起来，都可以鼓励消费者购买不需要和/或不满足其需求的产品或服务。在观察到最近需要赠品和奖励的促销数量激增后，MFSA 正在阐明其对这些促销做法的立场，就可接受的内容以及可以执行的参数向受监管实体提供建议。零售外汇经纪商提供的一种常见“奖励”是存款红利，即当...

卷入美国商业机密诉讼的TF Global Markets (Aust) Limited 和 ACG Management Solutions LLC（统称为“ThinkMarkets”）和 James Sorenson已向伊利诺伊州北部地区法院提供了状态更新。根据 2021 年 8 月 12 日提交并由 FX News Group 看到的联合状态报告，双方已就发现搁置达成一致。ThinkMarkets 通知法院，它已决定同意在法院对 Sorenson 的驳回动议作出裁决之前暂停所有证据开示。原告...

在盈透证券因广泛的反洗钱失败而被罚款 3800 万美元大约一年后，一位客户对经纪人提起诉讼，指控该经纪人以导致处罚的不当行为为基础协助和教唆欺诈计划。Benjamin Chang 已向加州北区法院提起诉讼，起诉盈透证券，要求赔偿他和（潜在）类别遭受的实际损失，以及因 IB 协助和教唆欺诈以及协助和教唆违反受托人而造成的损害的其他赔偿。职责。原告声称他和班级是在盈透证券的知情协助下实施的庞氏骗局的受害者。该计划是由 IB 客户 Haena Park 设计的，该客户通过欺诈和欺骗向原告和班级成员索取...

俄罗斯中央银行今天宣布取消 JSC Nordea 银行的经销商和存管活动许可证。监管机构解释说，该废止反映了北欧银行于 2021 年 7 月提出的请求。该请求于今天获得批准。让我们回想一下，正如FX News Group报道的那样，俄罗斯中央银行于 2021 年 4 月发布了一项取消 Nordea 银行银行牌照的命令。这家信贷机构在俄罗斯银行系统中按资产排名第 141 位。根据俄罗斯联邦民法典第 61 条的规定，在股东大会作出自愿清算决定后，信贷机构向俄罗斯银行提出要求，JSC Nordea 银...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 今天宣布，它已开始对在新西兰证券交易所上市的 New Talisman Gold Mines Limited (NTL) 的首席执行官 Matthew Geoffrey Hill 提起民事高等法院诉讼，指控他涉嫌基于信息的市场操纵和虚假和误导性陈述。此案涉及希尔先生据称在 Sharetrader 网站的在线投资者论坛上发布的有关该公司的匿名帖子。FMA 声称，在 2013 年 2 月至 2020 年 7 月期间，希尔先生在 Sharetrader 上以两个用户名...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对欺诈性二元期权计划 Y Trading LLC 及其唯一所有者和运营商 Yehuda Belsky（也称为 Jay Bell）提起的诉讼将进一步推迟。2021 年 8 月 10 日提交给纽约东区法院的一组文件表明了这一点。FX News Group看到的一封信告知法院影响贝尔斯基先生健康的严重问题，这令人怀疑他为诉讼辩护的法律能力。被告的律师说，“虽然贝尔斯基先生在 2018 年身体健康、能干，但在诉讼开始且签名律师提交出庭通知时，情况已经发生了巨大变化”...

美国金融业监管局 (FINRA) 因分享有关该公司的机密信息而对瑞银分析师处以罚款并停职。Sandeep Jain 提交了一份接受、弃权和同意书 (AWC)，目的是提议解决涉嫌违反规则的行为。2021 年 8 月 10 日，FINRA 决定接受该要约。2016 年至 2019 年 9 月期间，Jain 在瑞银证券有限责任公司任职，担任董事总经理、利率定量分析全球主管。Jain 目前与 FINRA 成员公司没有关联。但是，根据 FINRA 章程第 V 条第 4 节，FINRA 保留对 Jain 的...

美国全国期货协会 (NFA) 今天宣布更改某些外汇交易所需的最低保证金。NFA 财务要求第 12 条要求外汇交易商会员收取并维持最低保证金，即十种上市主要货币交易名义价值的 2% 和其他交易名义价值的 5%。2016年，NFA执行委员会根据其第12条授权，将涉及英镑的货币对的最低保证金提高至5%，将涉及日元的货币对的最低保证金提高至4%。执行委员会最近审查了这些增加，并决定将涉及英镑的货币对的最低保证金降低至 3%，将涉及日元的货币对的最低保证金降低至 2%。减少立即生效。可以在此处找到有关要求...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就在香港证券市场引入投资者身份识别和要求报告场外交易（OTC）证券交易的建议发表咨询结论。根据投资者身份识别制度，持牌法团及注册机构须向香港联合交易所有限公司（联交所）提交在联交所下达证券买卖盘的客户的姓名及身份证明文件资料。有关在联交所上市的普通股和房地产投资信托的场外证券交易的资料将根据单独的制度向证监会报告。受访者大致同意这些建议。证监会在考虑市场反馈后，会继续实施这两项制度。“新制度将使香港证券市场能够得到有效和及时的监管，”证监会市场监管执行董...

澳大利亚竞争和消费者委员会 (ACCC) 审查的大多数汇款人现在都为消费者提供了他们需要的工具，以便轻松比较国际汇款的总价格。ACCC 最近审查了其 2019 年 9 月外币兑换服务查询报告中包含的汇款人最佳实践指南的采用情况。最佳实践指南建议汇款人向消费者提供可靠的在线价格计算器，并明确披露其价格，包括所有相关费用。最近的审查是在 2020 年 6 月完成的较早评估之后进行的，该评估发现许多汇款人落后于最佳实践。然而，最新的审查发现，在接受审查的 15 名主要汇款人中，有 12 名要么遵守最佳...

在线交易应用程序 Robinhood 再次受到抨击——这次是因为涉嫌发送垃圾邮件。居住在华盛顿州金县的华盛顿州公民库珀·摩尔 (Cooper Moore) 已通过推荐朋友短信将 Robinhood Financial LLC 告上法庭。FX News Group看到的投诉已于 2021 年 8 月 9 日提交给加州北区法院。原告指出，为了推销其产品和服务，Robinhood 创建了一个名为“推荐朋友”的推荐计划。Robinhood 通过为每次成功推荐提供免费库存来鼓励用户将他们的联系人推荐给该服...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，Poloniex LLC 已同意支付超过 1000 万美元，以解决运营未注册在线数字资产交易所的费用，该交易所运营的交易平台促进了数字资产的买卖。资产证券。美国证券交易委员会的命令发现，从 2017 年 7 月到 2019 年 11 月，当 Poloniex 出售其平台时，Poloniex 运营了一个基于网络的交易平台，该平台促进了数字资产的买卖，包括作为投资合同的数字资产以及证券。根据美国证券交易委员会的命令，Poloniex 交易平台符合证券法定义的...

英国金融监管机构 FCA 宣布已获得针对 Mohammed Maricar 的破产令，此前他非法经营名为 24HR Trading Academy 的差价合约/外汇交易推广业务。2021 年 3 月 25 日，在金融行为监管局申请简易判决后，高等法院命令 Mohammed Fuaath Haja Maideen Maricar 向 FCA 支付 530,000 英镑，以分发给非法外汇交易业务的受害者。Maricar 先生参与了24HR Trading Academy Ltd，使用差价合约 (CF...

现在已倒闭的外汇经纪商 Alpari（美国）已放弃对法国巴黎银行的“最后一审”诉讼。从提交给纽约南区法院的最新文件中可以清楚地看出这一点。Alpari（美国）在不损害被告法国巴黎银行的情况下驳回了其诉讼，SA Alpari 表示自愿解雇是适当的，因为：(1) 法国巴黎银行尚未提交答复或简易判决动议；(2) 本次驳回不会约束或损害推定类别的任何一方或成员，因为法院迄今尚未考虑或认证本诉讼中的任何类别。让我们回想一下，在 2021 年 7 月 23 日，也就是在法院下令对案件进行仲裁三年多之后，Lo...

澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 向消费者提供了有关 Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT) 的最新信息。对 Forex CT 的行为有投诉的消费者可以在经纪人仍然是 AFCA 成员的情况下提出投诉。不幸的是，这意味着 AFCA 无法考虑 2021 年 8 月 3 日之后提出的投诉。AFCA 是一项独立的争议解决服务机构。其服务对消费者免费，消费者无需代表向 AFCA 提出或投诉。消费者可以联系 AFCA 寻求帮助以提交投诉。让我们回想一下，澳大利亚证券...

Dough LLC 已同意罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。Dough 自 2009 年 11 月起成为 FINRA 成员，位于伊利诺伊州芝加哥。该公司有八名注册代表，为投资者提供零售经纪服务。从 2019 年 7 月到 2021 年 6 月 7 日，尽管公司知道个人未注册为委托人，但 Dough 仍允许该个人作为委托人开展业务。因此，该公司违反了 FINRA 规则 1220 和 2010。FINRA 规则 1220 要求每位从事成员投资银行业务或证券业务的委托人都必须在适合...

在我们之前报道了 FCA 宣布停止 CySEC 许可经纪商BDSwiss 向英国客户提供差价合约之后，FNG 与 BDSwiss 管理层进行了交谈并收到了官方回应，我们将全文发布如下：BDSwiss 官方媒体对 FCA 公告的回应鉴于最新的 FCA 公告及其决定暂停 BDSwiss Group 在英国的服务，我们想确认 BDSwiss Group 在过去几周一直与 FCA 保持密切沟通。虽然我们没有收到任何通知，也不知道向 FCA 提交的具体客户投诉——这将使我们能够在做出此决定之前继续纠正此事...

英国金融监管机构 FCA 宣布已采取行动阻止塞浦路斯公司 BDSwiss Holding Plc 和 BDSwiss Group 的其他成员向英国投资者提供高风险差价合约 (CFD)。BDSwiss 集团使用 BDSwiss、Swissmarkets 和 BDS Trading 品牌进行交易。监管机构表示，BDSwiss Group 利用其一家公司在英国受到监管这一事实来传达整个集团的合法性。然而，该集团 99% 的英国消费者通过该集团的海外实体进行交易。这些海外公司无权在英国提供受监管的服务，...

a16z 认为去中心化加密货币网络为美国提供了非同寻常的机会，呼吁对基础设施法案进行修正。…政策法规,市场,观点,a16z...