美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国佐治亚州北区地方法院下达命令，批准 CFTC 对被告Silver Star FX , LLC d/b/a Silver Star Live ( SSL)，前新墨西哥州有限责任公司，Silver Star Live Software LLC (SSLS)，佛罗里达有限责任公司，以及乔治亚州罗斯威尔的 David Wayne Mayer（化名“Quicksilver”）。该命令认定，所有三名被告都应对与外汇交易、商品交易顾问 (CTA) 欺诈以及多项...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天发布了2021-25年公司计划，概述了其未来四年的优先事项。早在 2021 年生效的差价合约和二元期权产品干预令是监管机构关注的焦点之一。ASIC 确认它将：监控差价合约和二元期权产品干预订单的遵守情况；评估命令在减少伤害方面的有效性、可能避免的领域以及是否应延长命令；采取监管行动，包括必要的执法行动，以解决不当行为。监管机构表示将继续使用其监管工具来改善消费者结果（包括存在显着损害消费者风险的产品干预令）。它还将继续评估澳大利亚金融服务 (AFS)...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 发布了一份关于按订单流支付 (PFOF) 规则修正案的咨询文件，特别是关于禁止订单激励的咨询文件。ASIC 表示，它已确定其规则不涉及某些按订单支付的情况，例如非市场参与者中介机构之间的安排，并建议缩小这一监管差距。虽然目前的“行动”是现阶段的磋商形式，但ASIC 明确表示，PFOF 安排会造成利益冲突，可能导致零售交易客户的结果不佳。PFOF 还会对市场流动性和定价产生负面影响。在监管机构看来，这些弊大于利。订单流支付在澳大利亚股票市场（尚未）普遍，但 ASIC...

在就 Binance Markets Limited发出警告大约两个月后，英国金融行为监管局 (FCA) 提供了有关此事的最新消息。监管机构今天发布的一份简短通知指出，Binance 已遵守 FCA 规定的所有方面的要求。回想一下，6 月份，FCA 表示 Binance Markets Limited 不得在英国从事任何受监管的活动。该公司是更广泛的集团（币安集团）的一部分。由于 FCA 的要求，未经 FCA 事先书面同意，Binance Markets Limited 目前不得从事任何受监管的...

芝商所已发布针对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司的纪律处分通知。作为 对涉嫌违反 CBOT 规则的和解的一部分，被申请人已同意支付罚款。在相关部分，CBOT 规则 930. 履约保证金要求：账户持有人级别规定：D. 接受订单清算会员可以接受账户订单，前提是账户中存有足够的履约保证金或在合理时间内即将到期。对于在不合理的时间内被要求履约保证金的账户，清算会员只能接受降低账户现有头寸履约保证金要求的指令。清算会员不得接受在不合理时间被扣款的账户的订单。E. 要求履约保证金1. 清算会员必须发出履约保...

比利时金融服务和市场管理局 (FSMA) 今天对提供所谓“专家顾问”或“EA”的公司发出警告。智能交易系统是一种软件，它根据预编程的参数告诉交易者何时进行某些交易，甚至自动为交易者执行这些交易。FSMA 指出，越来越多的公司正在分发此类专家顾问，包括向比利时消费者分发。这伴随着风险。监管机构解释说，首先，这些公司没有在比利时提供金融服务和产品的授权。此外，FSMA 发现此类交易软件通常通过金字塔结构出现。一般来说，这些被称为“传销”（多层次营销）计划，其中鼓励消费者引入新成员。作为交换，他们以佣...

美国金融业监管局 (FINRA) 于 2021 年 8 月 23 日宣布与德意志银行证券公司的一般证券代表 Garrett Scott Neubart 达成和解。根据和解协议，被申请人接受两个月内不得以任何身份与任何 FINRA 成员联系。从 2017 年 9 月到 2018 年 11 月，在与德意志银行有关联时，Neubart 违反了 FINRA 规则 3270 和 2010，在没有事先书面通知公司的情况下从事外部业务活动。在相关期间，Neubart 在德意志银行的机构股票销售部担任董事。在这...

今年上半年，向 Scamwatch 报告的投资骗局给澳大利亚人造成了超过 7000 万美元的损失，超过了向 Scamwatch 报告的 2020 年全年的总损失。据预测，到今年年底，预计损失将达到 1.4 亿美元。澳大利亚竞争和消费者委员会(ACCC)。Scamwatch 的数据显示，迄今为止收到的有关投资诈骗的报告数量增加了 53.4%，从 2020 年上半年的 3,104 起增加到 2021 年迄今为止的 4,763 起报告。除了收取受害者的钱，诈骗者还经常利用从受害者那里获得的信息进行欺诈...

美国当局继续对围绕以色列 Yukom Communications 发展的大规模二元期权欺诈提起诉讼。然而，正如司法部 (DOJ) 提供的最新消息所证明的那样，刑事诉讼并不总是会导致监禁。司法部已确认，8 月初，被告 Nir Erez 被判处 1 天监禁（服刑时间），随后被监督释放 3 年，前 6 个月被居家拘留。此外，Erez 被勒令支付 100 美元的特别摊款和 528,625 美元的赔偿金。Nir Erez，也被称为“Jack Cohen”，是 Yukom 的一名员工。他担任代表 Bina...

加密运动与传统世界的碰撞中，需要分离，也需要合作。…政策法规,Crypto,观点,DeFi,Uniswap,dYdX,基础设施法案,Benjamin Simon...

美国证券交易委员会（SEC）已接近结束其动作对Coinseed，Inc.及其创始人兼首席执行官Delgerdalai Davaasambuu。今天早些时候，纽约南区法院的 Paul G. Gardephe 法官签署了一项针对 Coinseed 及其创始人的违约令。法官表示，将对被告 Coinseed 和 Delgerdalai 下达缺席令。此事已提交给地方法官 Netburn 进行有关适当的返还救济和民事处罚裁决的调查。被告没有对表明原因的命令作出回应，也没有出席 2021 年 8 月 19 日...

Indication Investments在 2020 年被罚款 160,000 欧元，原因包括未以对客户最有利的条件执行某些客户订单，以及向零售交易者提供超过允许的最大 30 倍杠杆。关于恢复，CySEC 指出，该公司已正确遵守监管机构要求的所有限制。并且，今后，该公司已从其网站上删除了对佣金特定折扣的任何提及，从其网站和社交媒体上删除了与公司活动“赠送”相关的帖子，并制定了新的营销政策和程序包括对任何广告材料的更严格的审批流程。CySEC就此事发布的通知全文如下：2021 年 8 月 23...

英国竞争与市场管理局 (CMA) 今天宣布启动合并调查，通知 S&P Global Inc 和 IHS Markit Ltd。监管机构根据该法案第 96(2A) 条发出通知，S&P Global Inc. 和 IHS Markit Inc. 就 S&P Global Inc. 对 IHS Markit Ltd（合并）的预期收购提供的合并通知符合法案第 96(2) 条的要求。因此，该法案第 34ZA(3) 条中定义的与合并相关的初始期限将从本通知发布之日后的第一个工作日开始...

作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，摩根大通清算公司（现称为 JP Morgan Securities LLC）已同意支付 300,000 美元的罚款。该和解源于该公司涉嫌违反 SHO 条例。证券交易委员会 (SEC) 通过了 SHO 条例来解决对潜在滥用“裸”卖空的担忧。SHO 条例对经纪交易商的股权证券销售提出了要求。这些要求包括所谓的“罚金箱”条款，该条款在不满足平仓要求时限制证券卖空，除非经纪自营商借入或安排借入证券。该条例还规定，经纪自营商可以将平仓义务分配给另一位经纪自...

美国证券交易委员会 (SEC) 周四证实，它已获得对 BitConnect 发起人的判决。纽约南区法院已对 Michael Noble（又名 Michael Crypto）作出判决，并对 Joshua Jeppesen 作出最终判决，因为他们参与 BitConnect 并促进其“贷款计划”。法院还对劳拉·马斯科拉 (Laura Mascola) 作为救济被告作出了最终判决。根据判决，被告和救济被告已被命令共同支付超过 350 万美元和 190 比特币的追缴和判决前利息。美国证券交易委员会于 20...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布警告，禁止通过无牌实体投资与加密资产相关的金融产品，例如期权和期货。如果实体提供与在澳大利亚提供的金融产品相关的金融服务（例如咨询或交易），则该实体必须获得 ASIC 的许可。金融产品包括期权、期货、杠杆代币和二元期权等衍生品。澳大利亚最近禁止向零售客户出售二元期权，该命令将持续 18 个月，之后可能会延长或永久生效。ASIC 收到了多份来自澳大利亚人的报告，他们使用未经许可的平台交易与加密资产相关的金融产品，例如期权和期货，并因过度杠杆、平台中断或不...

中美韩三国在未来一周时间里都会迎来监管层面上的一些新动作，此外 Synthetix 在 L2 方面的重要一步以及 Helium 网络的首次减半同样值得重点关注。…比特币,以太坊,交易所,政策法规,SEC,市场,sBTC,韩国金融委员会,投融资,ENS,DeFi,BlockFi,Chainlink,NEAR,Helium,IOSG,Synthetix,Kava,Layer 2,NFT,Bitcoin Core,Outlier Ventures,中国央行,O(1) Labs,Optimism,Blo...

下周，美 SEC 将决定是否通过 Valkyrie 比特币 ETF 及 VanEck 比特币 ETF 的申请，此外，比特币核心客户端 Bitcoin Core 可能会发布版本号命名规则修改后的首个正式版 22.0。…以太坊,政策法规,SEC,VanEck,Cardano,市场,币安,比特币ETF,BitcoinSV,纯白矩阵,NFT,数字人民币,Gas Limit,Chia Network,Gary Gensler,PancakeSwap,Nord Finance,Valkyrie,EpiK P...

SushiSwap 核心成员 Omakase 分享了团队工作方式、治理、产品规划、DeFi 监管与 NFT 游戏等话题。…政策法规,治理,观点,DeFi,DEX,Uniswap,NFT,Axie Infinity,GameFi,AMM,SushiSwap,BentoBox,Polygon,Trident...