消費者可能需要獲得賠償，因為英國金融服務賠償計劃 (FSCS) 已宣布12 家公司違約，包括外彙和差價合約經紀商 AFX Markets。與 2021 年 8 月和 9 月宣布違約的 12 家金融服務公司中的任何一家打過交道的人現在可以向 FSCS 提出索賠。這項服務對消費者免費，可保護銀行、建築協會和信用合作社賬戶中的資金。它還保護養老金、保險、投資、抵押貸款建議和安排以及債務管理。FSCS 首席客戶官 Sarah Marin 說：“如果人們因金融服務公司的倒閉而遭受損失，則可以獲得賠償。我們...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已致函上市公司、大型自營公司和可注冊退休金實體 (RSE) 的受托人的首席執行官，敦促他們審查他們的舉報政策，以確保他們遵守法律。自 2020 年 1 月 1 日起，《2001 年公司法》（《公司法》）要求上市公司、大型自營公司和 RSE 的受托人制定舉報人政策，規定特定事項并將該政策提供給其管理人員和員工。2020 年期間，ASIC 審查了一份舉報政策樣本，以了解實體如何響應《公司法》的舉報政策要求。監管機構在其審查的政策中觀察到的最普遍和最令人擔憂的問...

Broadridge Financial Solutions, Inc.（紐約證券交易所代碼：BR）宣布推出 Broadridge 反洗錢解決方案 (AMLS)，為 Broadridge 現有的智能自動化套件帶來全新的前沿功能。新解決方案提供了一個端到端機器學習 (ML) 支持的反洗錢平臺，涵蓋交易監控、名稱篩選、警報優先級和客戶風險評分。Broadridge 數據控制解決方案總經理 Alastair McGill 表示：“應用機器學習來改善主要交易、KYC 或制裁篩選服務的結果對于金融服務領域...

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）發布了其2020-21 年度報告。該文件提供了對過去一年 ASIC 活動的深入了解，包括許可。ASIC 評估 AFS 許可證和信用許可證的申請。監管機構還為注冊公司、自管養老金 (SMSF)、審計師、公司審計師和清算人維護了許多專業登記冊。在 2020-21 年，ASIC 完成了 1,965 份與 AFS 許可證和信用許可證相關的申請，包括許可證、取消和暫停的申請。監管機構批準了 776 個 AFS 許可證和 219 個信用許可證。它取消或暫停了 308 個 ...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布對臨時注冊的掉期交易商 UBS AG處以 500,000 美元的罰款，因為它未能在 CFTC 規定的規定時間內保留某些錄音。該命令發現，由于瑞銀的音頻保留系統出現故障，該公司在一天后刪除了超過 1,000 小時的音頻數據，其中包括 CFTC 規定要求保留一年的錄音文件。該命令要求瑞銀支付 50 萬美元的民事罰款，并停止進一步違反 CFTC 規定的行為。該命令發現，在 2019 年 6 月之前，瑞銀為履行其作為掉期交易商的記錄保存義務，實施了多個軟件系統以...

美國金融業監管局 (FINRA) 已暫停一名前瑞銀交易員在未獲得銀行同意的外部賬戶中執行一百多筆交易。Brandon Lopez 已提交了一份接受、棄權和同意書(AWC)，目的是提議解決涉嫌違反規則的行為。2017 年 6 月 26 日，洛佩茲與瑞銀金融服務公司關聯，作為未註冊指紋人。洛佩茲擔任中台職務。在其他職責中，洛佩茲促進了交易的結算，並根據投資銀行的頭寸調節了交易台頭寸。Lopez 還負責預訂期權和結構性產品的某些交易。2020 年 3 月 3 日，瑞銀提交了一份修訂後的 NRF 表格，...

英國金融行為監管局 (FCA) 發布了最新數據，顯示了 2021 年第三季度因不遵守 FCA 規則而被修改或撤回的金融促銷活動數量。請注意，FCA 對公司的財務促銷進行了許多審查，這些審查是通過多種來源確定的，包括消費者和公司推薦。如果監管機構認定某條廣告違反其規則，則要求與其進行溝通或批准的公司撤回該廣告或對其進行更改，以使其符合 FCA 的要求。FCA 還可能要求公司考慮是否有任何客戶可能根據不合規的促銷活動採取行動，並採取適當的行動來補救消費者可能因此遭受的任何傷害。在 2021 年第三季...

Cboe 已針對濫用其名稱、數據和良好聲譽的實體發出額外警告。回想一下，在 9 月份，Cboe 發布了一份通知，告知公眾 Cboe 不隸屬於CboeX，並且無法提供有關其網站或其移動應用程序合法性的任何信息。Cboe 最近了解到一個新網站——“www[.]cboe[.]finance”——CboeX 繼續通過該網站向消費者推銷其平台和服務。Cboe警告：“請注意，與本網站相關的任何實體或個人與 Cboe 或其子公司沒有任何联系或關聯。任何關於此類聯繫或從屬關係的斷言過去和現在都是虛假和誤導性的。...

正如澳大利亞金融監管機構 ASIC 最近暗示的那樣，它宣布將提議將澳大利亞的“臨時”差價合約經紀和交易規則延長至 2031 年，從而有效地使其成為永久性的。ASIC 於 2020 年 10 月宣布了新規則，作為一項臨時措施，其產品干預令將於 2022 年 5 月 23 日到期，除非延長。該規則於今年早些時候於 2021 年 3 月 29 日生效。規則的主要方面是：差價合約的最大槓桿為 30 倍，該金額僅保留給外匯主要貨幣對；其他工具的槓桿率較低，加密差價合約的槓桿率低至 2 倍；和 為...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布，塞浦路斯投資公司 Maxigrid Ltd 的授權完全暫停，該公司是 Dualix 和 AGM Markets 等品牌的運營商。監管機構解釋說，懷疑該公司涉嫌違反：1. 2017 年《投資服務和活動以及受監管市場法》（“法律”）第 5(5) 條，因為公司似乎開展業務和/或從事開展業務和/或促進開展其授權中未說明的業務。2. 法律第 22(1) 條，因為公司似乎並未始終遵守第 9(2) 條 – 管理機構成員的適合性和第 11(1)(b) 條 – 適合性...

塞浦路斯金融監管機構 CySEC 宣布已暫停 Maxiflex Ltd. 的 CIF 許可證。 Maxiflex 經營 EuropeFX.com 零售外匯經紀品牌，以及 europecapitalgroup.com 和 europestocks.com。監管機構表示，懷疑 Maxiflex 涉嫌違反規則，包括與開展業務和/或促進開展其授權中未說明的業務有關的規則，並且該公司似乎並未始終遵守授權條件與管理機構成員的適合性、股東的適合性和組織要求有關。暫停是在Maxiflex 去年年底與 CySEC...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令關閉10 個濫用金融服務的新網站。最新的一組訂單針對以下實體：Vibeinv Invest Limited（網站www.vibeinvv.com）；AdmiralFX 塞浦路斯有限公司（網站 www.admiralfx.net）；AdmiralECN塞浦路斯有限公司（網站www.admiralecn.net）；Billion Traders Services OU（網站 https://mytradingportal.com 和相關頁面 https...

Coinbase 披露「內幕交易政策」，闡述了其員工、顧問、承包商、董事的交易規則和限制。…交易所,Coinbase,政策法規,市場,NFT...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天發布了關於公司應如何宣傳金融產品的新指南。監管機構去年就擬議的廣告指南進行了諮詢。今天發布的最終指南反映了諮詢的反饋，並列出了組織在宣傳金融產品或服務時要考慮的三個關鍵原則：廣告在第一次觀看時給人的整體印像是什麼？確保廣告包含所有相關信息，因為遺漏可能具有誤導性、欺騙性或混淆性廣告中的任何聲明都必須得到證實。該指南規定，廣告應真實準確，平衡風險和回報，不能過分強調性能，並突出顯示警告和免責聲明。重要的是，廣告不應聲稱獲得認可、批准或監管。它們還必須與其他內容...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已致函上市公司、大型自營公司和可註冊退休金實體 (RSE) 的受託人的首席執行官，敦促他們審查他們的舉報政策，以確保他們遵守法律。自 2020 年 1 月 1 日起，《2001 年公司法》（《公司法》）要求上市公司、大型自營公司和 RSE 的受託人制定舉報人政策，規定特定事項並將該政策提供給其管理人員和員工。2020 年期間，ASIC 審查了一份舉報政策樣本，以了解實體如何響應《公司法》的舉報政策要求。監管機構在其審查的政策中觀察到的最普遍和最令人擔憂的問...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天宣布，在發現 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 嚴重違反了其作為持牌衍生品發行商 (DI) 的多項義務後，已對其進行了譴責。Firma NZ 實質上違反了其許可義務，因為它：未能為客戶進行產品適用性測試多次未能滿足淨有形資產要求（DI 必須擁有至少 100 萬美元的淨有形資產）沒有定期向衍生品投資者提供有關其投資的聲明（即客戶的衍生品清單、其價值、持有的投資者資金數量以及分配給保證金的任何金額）沒...

新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA) 已就 TradeVtech 發出警告，該公司由網站tradevtech.net 上的一家名為 UMedia LLC 的公司運營。據 FMA 稱，TradeVtech 正在實施騙局。監管機構指出，它已收到有關該實體使用虛假名人代言在 Facebook 上做廣告的報告。他們的網站聲稱是股票、貨幣、加密貨幣、商品和指數交易的差價合約 (CFD) 提供商。但是，它們未在新西蘭註冊和/或獲得提供金融服務/產品的許可。幾家國際監管機構也就 TradeVTech...

DAO 類似于企業，企業需要一致的貨幣來支付他們的貢獻者、獲得收入和支付其他管理工作。…以太坊,政策法規,加密貨幣,對沖基金,Dapp,美元,穩定幣,Apple,借貸,外匯,DAO,NFT,期權,治理提案,原生代幣,Farming,Snapshot,資產負債表,DAOrayaki...

英國金融行為監管局 (FCA) 正計劃改變其薪酬結構，正如監管機構首席執行官 Nikhil Rathi 簽署的一封信中所述。這封於 2021 年 10 月 7 日公開的信函明確表示，FCA 計劃取消其員工的酌情獎金。酌情花紅以年度一次性現金支付的形式發放。所有人都可以使用它，包括最資深的 FCA 員工。Nikhil Rathi 說：“然而，我們擔心這種一次性獎勵並不能有效地推動個人或集體表現的一致性，尤其是當如此多的目標和成果具有多年的時間跨度時。此外，支付大量現金獎金有可能削弱對 FCA 的信...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 今天宣布，它已下令阻止訪問另外六個提供金融服務的網站，而這些網站沒有獲得必要的許可。最新一組訂單所針對的實體列表包括：“FinoMarkets”（網站 www.finomarkets.com）；Sealtd Ltd（網站 www.sealtd.io 和相關頁面 https://trading.sealtd.io 和 https://secure.sealtd.io）；EurofxFinance Limited（網站 www.eurofxfinance.c...

澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 已更新其在線比較報告工具AFCA Datacube，以包含有關 2020 年 7 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期間提出的金融投訴的信息。通過統計數據發現，USGFX 在外匯交易商的投訴排行榜上名列前茅，而 IC Markets 在衍生品交易商的投訴排行榜上名列前茅。在外匯交易商中，Union Standard International Group Pty Ltd (USGFX) 是此期間大多數投訴的核心。AFCA 收到了 554 件關於該經紀商...