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最新 热门 热评

24 Exchange向美國SEC提交Form 1申請

24 Exchange是一家場外(OTC)加密貨幣和外匯平臺，周二宣布已向美國證券交易委員會(SEC)提交了Form 1申請，以申請經營證券交易所的許可證。根據新聞稿，該公司根據百慕大貨幣管理局頒發的“T類”數...
交易商监管 5年前 (2021-10-09) 0 79
24 Exchange向美國SEC提交Form 1申請

澳洲經紀商在監管新規下明確目標市場

澳大利亞金融服務市場新的設計和分銷義務規則于10月5日生效，要求產品發行者和分銷商將消費者置于產品和分銷的中心。去年12月，澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)首次發布了關于金融產品設計和分銷義務的指導方針，給了市場參與者足夠的時間進行業務...
交易商监管 5年前 (2021-10-09) 0 55

FCA 向涉及 590 萬英鎊騙局的個人發出警告通知

英國金融行為監管局 (FCA) 發布了一份關于涉及 590 萬英鎊欺詐計劃的三名個人的警告通知聲明。監管機構確認，它已向三人中的每一個人發出警告通知，建議對他們的不當行為采取行動（包括擬實施的經濟處罰）：在零售...
交易商监管 5年前 (2021-10-08) 0 36
FCA 向涉及 590 萬英鎊騙局的個人發出警告通知

比利時金融欺詐數量2021年上半年上漲60%

比利時金融服務管理局(FSMA)周一表示，今年上半年的金融欺詐行為比去年同期增加了60%。在1月至6月期間，FSMA已收到1087個有關金融服務欺詐和違法問題的報告。40%的投訴與欺詐性在線交易平臺有關，而20%和10%分別與其他投資欺詐和...
交易商监管 5年前 (2021-10-07) 0 50

法國AMF警告Air Next發起的ICO項目

法國金融監管機構AMF近日對Air Next推出的首次代幣發行項目(ICO)發出公開警告。AMF懷疑ICO背后的運營者涉嫌詐騙，該監管機構未向Air Next頒發任何許可證或授權。盡管如此，AMF還是將有關IC...
交易商监管 5年前 (2021-10-06) 0 117
法國AMF警告Air Next發起的ICO項目

ASIC 提醒公眾注意 Cash FX Group 的可疑投資“機會”

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 對 Cash FX Group（也稱為 CFX）的活動表示擔憂。監管機構正在通過以下網站提醒公眾注意 Cash FX Group 的可疑投資“機會”：cashfxgroup.com。Cash FX Group 也稱為“Cash Forex Group”或“CFX”，在澳大利亞未獲得提供金融服務的許可，這意味著消費者在與澳大利亞金融服務持牌人打交道時將無法獲得相同的保護。英國、新西蘭、加拿大和其他國家的監管機構已經發布了有關 Cash FX Group 的警...
交易商监管 5年前 (2021-10-06) 0 88

比利時 FSMA 登記的 2021 年上半年欺詐報告增加了 60%

2021 年上半年，比利時金融服務和市場管理局 (FSMA) 收到了1,087 個消費者關於欺詐和非法提供金融產品和服務的問題和報告。與 2020 年上半年相比，這意味著增長了 60%。FSMA 旨在進一步提高公眾對投資和信用欺詐風險的認識。為此，剛剛啟動了一項新的數字營銷活動。與 2020 年發起的活動一樣，該活動完全在線進行。其目的是在 Facebook、Instagram 和谷歌上發布 FSMA 為各種目標群體製作的一系列提高認識的視頻。在 2021 年上半年 FSMA 從消費者那裡收到的...
交易商监管 5年前 (2021-10-05) 0 55

ESMA 就散戶投資者保護和 PFOF 尋求意見

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天發布了一項關於 MiFID II 下的一些散戶投資者保護主題的證據徵集。監管機構注意到今年 1 月和 2 月觀察到的與某些股票相關的零售投資熱潮（“GameStop 案例”），這引發了人們對僅通過在線平台提供執行和經紀服務的擔憂，並強調了與某些股票相關的特定風險。新興的商業模式。“零佣金經紀人”的商業模式和“訂單流支付”（PFOF）的做法備受關注。2021 年 7 月，ESMA 發布了一份聲明，警告公司和投資者註意訂單流支付帶來的風險。在該聲明中，ESMA...
交易商监管 5年前 (2021-10-03) 0 41

法院最終終止 CFTC 對 JAFX 的訴訟

猶他州地方法院最終結束了商品期貨交易委員會 (CFTC) 對未註冊外匯經紀商 JAFX 提起的訴訟。讓我們回想一下，該案件於 2018 年 7 月啟動。 CFTC 投訴稱，至少從 2016 年 9 月開始並持續到 2018 年夏季，JAFX 作為零售外匯（外匯）交易商運營，沒有在 CFTC 註冊，作為要求，並且未能向客戶提供所需的風險披露聲明。具體而言，美國商品期貨交易委員會的投訴稱，JAFX 一直是美國客戶的槓桿零售外匯交易的對手方，這些客戶不是合格的合約參與者 (ECP)。JAFX 據稱通過...
交易商监管 5年前 (2021-10-01) 0 28

FCA 確認向涉及 590 萬英鎊騙局的個人發出警告通知

英國金融行為監管局 (FCA) 今天發布了一份關於涉及 590 萬英鎊欺詐計劃的三名個人的警告通知聲明。監管機構確認，它已向三人中的每一個人發出警告通知，建議對他們的不當行為採取行動（包括擬實施的經濟處罰）：在零售諮詢股票經紀人工作的個人，同時是經批准的人。在諮詢公司工作的獨立財務顧問，同時是獲批准的人。另一位獨立財務顧問在同一家諮詢公司工作，同時是獲批准的人。FCA 認為，這三名個人在履行其受控制的職能時未能誠信行事，違反了 FCA 的原則聲明和獲准人員行為準則 (APER) 中的原則聲明 1...
交易商监管 5年前 (2021-10-01) 0 65

投資者將外匯平台 ROFX 及其創始人告上法庭

外匯交易平台 ROFX 的數十名受害者已將該實體及其創始人因涉嫌欺詐而告上法庭。投訴於 2021 年 9 月 29 日在佛羅里達州南區法院提起。原告是 Ryan Birmingham、Roman Leonov、Mitchell Parent、Jonathan Zarley 和 Steven Hansen——ROFX.net 的投資者和美利堅合眾國公民。此外，還有 300 名受害者的來信支持組建一個班級。被告名單包括：ROFX.net、Auro Benefit LLC、Aware Choice L...
交易商监管 5年前 (2021-10-01) 0 105

InvestiFX、VestleFX 和 RT Global 網站在意大利被屏蔽

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令禁止訪問 六個非法提供金融服務/金融產品的新網站。最新指令所針對的網站名單包括5個非法金融中介網站和1個在沒有招股說明書的情況下進行金融產品發售的網站。您可以在下方查看 Consob 已下令關閉的網站：Evolution Markets LTD（網站 https://evom-ltd.com 和相關頁面 https://accounts.evom-ltd.com）；RT Global（網站 www.app-trader.biz 和相關頁面 http...
交易商监管 5年前 (2021-10-01) 0 37

CFTC 對 14 家公司提出指控，稱其未進行 FCM 註冊

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布對 14 家實體提出指控，因為它們要么未能註冊為期貨佣金商 (FCM)，要么就其擁有 CFTC 註冊和美國國家期貨協會 (NFA) 會員資格做出虛假和誤導性聲明。每項投訴都尋求命令，指示實體停止並停止違反《商品交易法》和 CFTC 規定的行為。其中 12 項投訴稱，這些實體充當 FCM，向公眾提供基於外幣和比特幣等加密貨幣等商品價值購買二元期權的機會，並鼓勵客戶向他們轉移資金或資產。但是，這些實體均未註冊為 FCM：Tradingforexpay據稱...
交易商监管 5年前 (2021-10-01) 0 63

ASIC禁止主動銷售金融產品

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)周四發布了最新的禁止兜售金融產品的監管指南，將禁止未經允許的金融產品零售。根據新規定，金融工具提供商在簽訂合同時，必須得到客戶的明確同意，同意必須是積極的、自愿的和明確的。“...
交易商监管 5年前 (2021-09-30) 0 61
ASIC禁止主動銷售金融產品