澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，在發現 Dylan Christopher Rands 參與市場操縱後，已禁止其提供金融服務五年。Rands 先生曾是 Regal Funds Management Pty Ltd 的交易商和投資組合經理，該公司經營管理投資計劃，即基金。作為其投資組合經理角色的一部分，Rands 先生管理 Clearview Wealth Limited 股票的交易，這些股票在幾家 Regal 基金中持有。ASIC 發現 Rands 先生從事與 Clearview W...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布決定撤銷倫敦資本集團（塞浦路斯）有限公司對塞浦路斯投資公司的授權，編號為 341/17。根據 2017 年《投資服務和活動及監管市場法》（“該法”）第 76(1)(c) 條和第 8(1)(c) 條，公司的 CIF 授權被撤回，原因是公司的非- 遵守法律第 22(1) 條，因為 LCG 未能始終遵守法律第 9(16)、17(1) 和 17(2) 條規定的授予 CIF 授權的條件。具體而言，公司不會始終遵守：法第 9(16) 條規定的授予 CIF 授權的條件...

美國證券交易委員會 (SEC)對總部位於伊利諾伊州的 Coda Markets, Inc.提起和解指控，原因是該公司對其另類交易系統 (ATS) 的經紀自營商訂戶就其如何處理和傳遞訂單作出重大遺漏和誤導性陳述為執行。SEC 還以和解的方式指控 Coda 的總裁 Edward G. O'Malley 造成 Coda 的違規行為。美國證券交易委員會的命令發現，從 2016 年 12 月到 2019 年 7 月，Coda 未能披露其在處理訂戶訂單時使用循環路由安排的情況。根據美國證券交易委員會...

加密貨幣交易所幣安今天宣布對其在澳大利亞的產品進行更多更改。該公司將停止向現有澳大利亞用戶提供期貨、期權和槓桿代幣。自 2021 年 9 月 24 日起，現有澳大利亞用戶將有 90 天的時間減少和關閉這些產品的頭寸。用戶將能夠補充保證金餘額以防止追加保證金和清算，但他們將無法增加或開設新頭寸。2021 年 12 月 23 日之後，用戶將無法再手動減倉或平倉，此後所有剩餘未平倉倉位將被平倉。大約一個月前，Binance 宣布限制來自澳大利亞的用戶為期權、保證金產品和槓桿代幣開設新賬戶。這是現有限制...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布，大量塞浦路斯投資公司 (CIF) 失去了投資者賠償基金 (ICF) 的會員資格。根據關於投資者賠償基金運作的指令 DI87-07（“指令”）第 6 段，該基金已撤銷以下成員的 ICF 成員資格：德勤投資服務有限公司，羅德勒有限公司，股票外匯 AF 有限公司,可選金融服務有限公司，和環球財富有限公司CySEC 指出，根據指令第 6(3) 段，ICF 會員資格的喪失並不意味著所涵蓋的客戶失去在失去會員資格之前就進行的投資操作獲得補償的權利，如果賠償條...

BitMEX 的聯合創始人之一本·彼得·德洛 (Ben Peter Delo) 正尋求從美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 提起的案件中被駁回。從 Delo 於 2021 年 9 月 17 日向紐約南區法院提交的文件中可以清楚地看出這一點，FX 新聞集團看到了這一點。CFTC 的投訴稱，至少從 2014 年 11 月到現在，在 Arthur Hayes、Ben Delo 和 Samuel Reed 的指導下，BitMEX 非法提供了包括比特幣、以太幣在內的加密貨幣的槓桿零售商品交易、期貨、期權...

意大利公司和交易委員會（CONSOB）今天宣布，由於財務濫用而被封鎖的網站數量已超過 500 個。阻止非法投資網站的最新命令針對：Dzikanta Limited（網站 https://euromts.uk）；Felicity Group Ltd（網站 https://unionstock.cc）；GS4trade Invest Limited（網站https://gs4trade.com）；“Capitrades”（網站 https://capitrades.com 和相關頁面 https:/...

OANDA 為加快對 StoneX Group 旗下 GAIN Capital 提起的專利侵權訴訟的努力似乎正在取得成果。2021 年 9 月 15 日，新澤西州地方法院的地方法官 Douglas E. Arpert 簽署命令，指示被告在 2021 年 9 月 17 日之前就無效和不侵權的抗辯提供相關文件。 GAIN 還必須向 OANDA 提供應 OANDA 要求在 2021 年 9 月 21 日之前完成文件製作的日期。上週OANDA 請求法院協助解決 OANDA 所說的“GAIN 對發現的回應...

面對監管收緊趨勢，以 Bittrex 為代表的交易所正在探索一個「避風港」，或涉及 STO 及證券型代幣產品。…交易所,Coinbase,政策法規,SEC,Bittrex,Brian Armstrong,STO...

英國金融行為監管局（FCA）今天發布了一項應對投資損害的計劃。監管機構指出，消費者投資市場佔消費者通過 6,000 多家財富管理機構、顧問和投資平台的服務持有或投資的 1.6 萬億英鎊。雖然這個市場的大部分滿足消費者的需求，但也有一些領域正在發生危害。到 2025 年，FCA 將把可以從投資收益中受益但錯失良機的消費者數量減少 20%。有近 860 萬消費者持有超過 10,000 英鎊的現金可投資資產。根據該戰略，到 2025 年，FCA 將把投資於不符合其需求的高風險產品的消費者數量減半。監管...

俄羅斯中央銀行今天宣佈為專業市場參與者引入資本充足率，該類別包括外匯交易商（俄羅斯場外外匯經紀商的官方名稱）。自 2021 年 10 月 1 日起，經紀商、交易商、資產管理公司和外匯交易商必須遵守資本充足率，並為信用債權做出準備。相關的俄羅斯銀行條例已由司法部登記。資本充足率按月計算，作為資本與風險加權資產的比率，受調整因素影響，並應永久保持。如果信用或市場風險成為現實，該框架將使專業市場參與者能夠自費承擔潛在的財務損失。該比率計劃分階段設定。從 2021 年 10 月 1 日起，可接受的最低值...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 對欺詐性外匯計劃 Simply Gains 及其所有者 Erik J. Hass 提起的訴訟將至少持續到 2021 年底。俄勒岡州地方法院最近提交的文件表明了這一點。Ann L. Aiken 法官已發布命令，將本案的中止期限延長至 2021 年 12 月 29 日。該命令是應等待相關刑事案件結果的當事人的請求而發布的。法院此前已將本案擱置至 2021 年 9 月 1 日，以完成針對哈斯的刑事案件。隨後，針對哈斯的刑事案件的審理日期被重置為2021年12月29日。...

芝商所已發布關於 Citigroup Global Markets, Inc. 的簡易訴訟通知。花旗將不得不為違反大宗交易規則支付小額罰款。相關規則規定：526.F. 大宗交易除非大宗交易的主要交易對手另有約定，賣方，或者在經紀交易的情況下，處理大宗交易的經紀人必須確保每筆大宗交易在規定時間內向交易所報告。交易所指定的方式。報告必須包括合約、合約月份、價格、交易數量、各自的清算會員、執行時間，以及對於期權，執行價格、看跌或看漲月份和到期月份。本所應及時將此類信息與常規市場交易報告分開發布。MRA...

區塊鏈存在于監管領域的雙方，是合規科技和監管科技解決方案探索的一項重要技術。…政策法規,銀行,市場,觀點,產業區塊鏈...

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天宣布，CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ) 因違反《反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT) 法》被勒令支付總計 770,000 美元的罰款. 罰款是在監管機構提起訴訟後實施的。FMA 於 2020 年 6 月在奧克蘭高等法院提起訴訟，指控 CLSAP NZ 未能在 2015 年 4 月至 2018 年 11 月期間履行其在 AML/CFT 法案下的義務。這是 FMA 根據 AML/CFT 提起的首個法庭...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天發布了關於加密資產服務提供商（CASP）註冊和運營的政策聲明。“加密資產服務提供商”或“CASP”是指提供或行使以下一項或多項服務或活動的人：加密資產和法定貨幣之間的交換；加密資產之間的交換；加密資產或加密密鑰或允許對加密資產行使控制權的手段的管理、轉讓、持有和/或保管，包括保管；提供和/或出售加密資產，包括首次發行；和參與和/或提供有關加密資產分銷、提供和/或銷售的金融服務，包括首次發行；在塞浦路斯運營的 CASP 必須在 CySEC 註冊，以便能夠提供...