芝商所今天发布了对TraditionSecurities&DerivativesLLC的纪律处分通知。该公司已提出和解要约，既不承认也不否认涉嫌违反CME规则的行为。    Tradition涉嫌违反的规则如下：    规则526.大宗交易（部分）    交易所应当指定允许大宗交易的产品，并确定此类交易的最低数量门槛。以下内容适用于大宗交易：    F.除非大宗交易的主要交易对手另...

英国金融行为监管局 (FCA) 已就 Coinburp Limited发出警告。监管机构已获悉宣传材料，表明 Coinburp 计划于 2021 年 7 月 26 日星期一推出 CoinBurp $BURP 代币和初始 DEX 产品。FCA 警告称，该公司尚未根据《2017 年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（经修订）（MLR）进行完整的 FCA 注册，但已向 FCA 提交注册申请。该公司确实出现在 FCA 的临时注册登记册 (TRR) 上。TRR 的建立是为了允许现有的加密资产...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了昆士兰金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。监管机构发现 Fentborough 未能提交截至 2019 年 6 月 30 日和 2020 年 6 月 30 日的财政年度的年度账目和合规证书，并且未能保持澳大利亚金融投诉局（AFCA）的会员资格。Fentborough 不再从事金融服务业务，并且在可预见的未来也不打算根据许可开展业务。根据 2001 年公司法，如果被许可人未能履行其法律义务，包括...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天向纽约南区法院提供了关于其针对前野村证券交易员 Michael A. Gramins、Tyler G. Peters 和 Ross B. Shapiro 的案件的最新情况。看到的这份文件涉及针对被告 Michael Gramins 的刑事和民事案件。双方已经会面并协商，并预计在未来几周内与美国证券交易委员会执法部门的官员举行会议，讨论针对 Gramins 先生的案件的处理。如果这些讨论没有导致民事诉讼的潜在解决，双方将讨论在本案中对中止的潜在修改，以允许有限的...

自美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等品牌的大规模二元期权计划发起行动以来，已经过去了 10 多个月。根据德克萨斯州西部地区法院提交的最新文件，CFTC 很难向本案中的大多数被告送达诉状。监管机构正在寻求使用替代服务方式。具体而言，CFTC 动议涉及被告个人 David Cartu、Jonathan Cartu、Joshua Cartu、Leeav Peretz 和 Nati Peretz，...

塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，它已被一些市场参与者告知，冒充CySEC官员或代表的人正在向投资者收取费用，以解决与CySEC监管下的公司有关的虚假赔偿要求。出于这个原因，CySEC表示，它希望提醒公众，它从来没有主动给投资者或公众成员发送信件，也从来没有要求任何个人数据，财务或其他。CySEC指出，它没有权力或管辖权以任何目的向个人投资者收取费用，也没有权力任命任何人代表它这样做。监管机构不授权、核实、监督或以任何方式参与集体诉讼、赔偿计划、自然或法律实体或任何公...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对 David Seibert 的案件即将结束，David Seibert 是以 SEI Equity Investments 和 Great American Funding LLC 等名义运营的欺诈性投资计划的幕后黑手。根据 CFTC 向德克萨斯西区法院提交的最新状态报告，监管机构即将与被告开始和解谈判。让我们回想一下，在 2020 年 9 月，CFTC 提起民事执法诉讼，指控德克萨斯州莱克韦居民戴维·塞伯特（David Seibert）欺诈性地索取和挪...

德克萨斯州证券委员会发布了一份通知，针对 BlockFi 的加密货币计息账户举行听证会。BlockFi 通过其全资子公司 BlockFi Lending 和 BlockFi Trading，部分地通过以加密货币计息账户的形式出售未注册证券，非法为其贷款业务和自营交易提供资金。BlockFi 将加密货币生息账户称为“BlockFi 利息账户”（BIA）。BlockFi 允许德克萨斯人和其他年满 18 岁的投资者通过其网站或智能手机应用程序申请购买 BIA。听证会将于 2021 年 10 月 13...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Charlie Abujudeh 发起了证券欺诈执法行动。向纽约东区法院提起并由FX News Group看到的投诉称，Abujudeh 从事欺诈计划，向散户投资者出售公开交易的股票。从不迟于 2019 年 8 月至至少 2020 年 9 月，Abujudeh 与他人一致行动，计划以欺诈方式向公众投资者出售微型股公司 Odyssey Group International, Inc、Scepter Holdings, Inc 和 CannaPharmaRx...

法院已为美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的欺诈案可能达成和解设定了明确的最后期限。正如 FX News Group 报道的那样，根据 CFTC 于 2021 年 7 月 9 日在伊利诺伊州北部地区法院提交的文件，双方正在就此事进行谈判。该文件指出，CFTC 的执法部门以及被告 Vorley 和 Chanu 的律师一直在就此事的潜在解决方案进行真诚的讨论。为避免不必要的法院和当事人资源支出，当事人要求法院继续中...

为响应更新后的股东权利指令 (SRD II) 规定的新监管义务，CACEIS 银行德国分行选择了全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions, Inc.（纽约证券交易所代码：BR）为其提供全套先进解决方案指令。Caceis 正在 Broadridge 的 SRD II 解决方案上实时运行，使其能够通过战略性的端到端流程在所有范围内的欧洲市场进行投票和披露，从而满足指令对提高治理和透明度的要求。Caceis 正在其德国国内和跨境托管业务中使用 Broadridg...

正如FX News Group报道的那样，澳大利亚联邦政府已经发布了立法草案，以建立最后的补偿计划 (CSLR)。今天，澳大利亚金融投诉局（AFCA）就此事发布了一系列最新消息。简而言之，建立这种最后手段意味着破产企业的客户有机会收回部分资金。从 2020 年 4 月起，AFCA 暂停了对资不抵债的金融公司金融公司的投诉，同时等待最后补偿计划 (CSLR) 的范围和时间的详细信息。最终补偿计划的建立将促进对已收到澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 赔偿决定但仍未支付的符合条件的消费者的赔偿，从而支...

在今天早些时候公布了与首次公开募股 (IPO) 相关的要约价后，Bridgepoint 确认招股说明书已获得英国金融行为监管局 (FCA) 的批准，并于今天由公司发布。公司全部已发行普通股资本进入 FCA 正式名单的优质上市部分和伦敦证券交易所上市证券的主要市场交易，预计将于 8 点开始无条件交易2021 年 7 月 26 日上午（伦敦时间）。Bridgepoint 今天宣布其首次公开募股 (IPO) 成功定价为每股 350 便士。根据发售价，Bridgepoint 在伦敦证券交易所主要市场开始...

英国金融行为监管局（FCA）今天发布了 2021 年第二季度的金融促销数据。数据显示了由于不遵守 FCA 2021 年第二季度的规则而被修改或撤回的金融促销活动的数量。FCA 对公司的财务促销进行了许多审查，这些审查是通过多种来源确定的，包括消费者和公司推荐。如果监管机构得出结论认为广告违反其规则，则要求与其进行沟通或批准的公司撤回该广告，或对其进行更改以使其符合 FCA 的要求。FCA 还可能要求公司考虑是否有任何客户可能根据不合规的促销活动采取行动，并采取适当的行动来补救消费者可能因此遭受的...

在被称为 Ice Cube 的 O'Shea Jackson对 Robinhood提出修正后的投诉大约两周后，在线交易应用程序对这些指控做出了回应，要求法院驳回投诉。根据 Robinhood 于 2021 年 7 月 20 日在加利福尼亚北部地区法院提交的文件，Robinhood Markets, Inc. 和 Robinhood Financial LLC 将动议法院以有偏见的方式驳回原告 O'Shea Jackson 的第一次修正投诉。让我们回想一下，这起诉讼源于 2021...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布禁止前财务顾问 Adam John Bevan 提供金融服务、控制金融服务业务或执行与开展金融服务业务有关的任何职能五年.Bevan 先生于 2017 年 7 月 25 日至 2020 年 5 月 18 日期间担任位于黄金海岸的澳大利亚金融服务被许可人 Trade Wind Financial Services Pty Ltd 的授权代表。在此期间，Bevan 先生还是 Trade Wind FS 的唯一董事。ASIC 发现，Bevan 先生未能对...

美国金融业监管局 (FINRA) 已对 StockCross Financial Services, Inc.（截至 2019 年 12 月 31 日被被告 Muriel Siebert & Co., Inc. 收购）处以 250,000 美元的罚款。罚款是该公司提出并被 FINRA 接受的和解提议的一部分。制裁源于 2009 年 7 月至 2019 年 12 月期间发生的违规行为。在相关期间，StockCross 没有合理的监督制度来审查所招揽的交易是否存在过度交易和适当性。Stock...

在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 最近对 MyBudget Pty Ltd 的运营模式进行调查后，MyBudget 已申请澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。MyBudget 是一家提供个人预算服务的公司，从未持有 AFS 执照，也无权提供金融服务。MyBudget 持有澳大利亚信用许可，并且是 AFCA 的成员。MyBudget 的业务涉及制定预算计划以帮助客户实现其财务目标。一旦制定了预算，MyBudget 就会提供一项服务来代表客户管理预算。MyBudget 的服务涉及客户将他们...