美国证券交易委员会 (SEC) 今天在三项行动中对8 家公司进行了制裁，理由是其网络安全政策和程序失败，导致电子邮件帐户被盗，暴露了每家公司数千名客户的个人信息。已同意和解指控的八家公司是：Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Investment Services LLC、Cetera Financial Specialists LLC、Cetera Advisors LLC 和 Cetera Investment Advisers LLC（统称为 Cetera...

Sam Bankman-Friedtan 谈到了如何在加密行业建立合规交易所、人们对加密衍生品的误解，以及他最终放弃所有财富的打算。…政策法规,市场,观点,FTX,Sam Bankman-Fried...

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得对一名交易员在买卖证券时在 Twitter 和另一社交媒体网站上发布虚假陈述的判决。根据美国证券交易委员会的投诉，Andrew L. Fassari 使用推特化名@OCMillionaire 发布关于一家倒闭内华达州公司的虚假陈述，以夸大该公司股票的价值。具体而言，诉状称，在 2020 年 12 月 9 日，Fassari 开始购买超过 4100 万股 Arcis Resources Corporation (ARCS) 的股票，然后在推特上向他的数千名 T...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，它正在就经纪交易商和投资顾问使用数字参与实践的相关事项征求信息和公众意见。这些工具包括行为提示、差异化营销、类游戏功能（通常称为游戏化）以及旨在与数字平台（例如网站、门户和应用程序）上的散户投资者互动的其他设计元素或功能，以及分析和技术工具和方法（统称为数字参与实践 (DEP)）。SEC 主席 Gary Gensler 表示：“虽然新技术可以为我们带来更多的机会和产品选择，但它们也引发了我们作为投资者在交易和获得财务建议时是否受到适当保护的问题。”“在许...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国俄亥俄州南区地方法院对 Glen Galemmo 发出了永久禁令和其他公平救济的同意令，认定 Galemmo 欺诈性地招揽个人将资金放入商品池进行交易商品期货、商品、股票和债券并挪用了数百万美元。该命令对 Galemmo 施加了永久的交易和注册禁令。根据命令，从 2010 年 2 月 18 日到至少 2013 年 7 月 17 日，Galemmo 通过他的公司 QFC, LLC 向商品池参与者做出重大失实陈述，包括错误地说明该池产生了 17%...

在商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布对 Troy Mason 及其位于德克萨斯州的公司 ZTegrity Inc 提出指控后大约两个月，很明显，此案的各方已经进行了和解谈判。根据 CFTC 本周早些时候在德克萨斯南区法院提交的一份文件，双方已经讨论了和解的可能性，并认为未来可能会通过谈判达成解决方案。“然而，任何此类解决方案都可能需要额外的发现，使原告能够独立验证池参与者、每个池参与者贡献的金额、每个池参与者的偿还金额（如果有）、被告对池参与者资金的使用，以及任何所谓利润的来源，”CFTC...

芝商所已发布针对高盛公司的简易诉讼通知。该公司将不得不因违反 CBOT 规则而支付小额罚款。相关规则规定：CBOT 规则：854. 同步多头和空头头寸下面列出了同时进行多头和空头头寸以及持有未结账户必须遵循的程序。A. 清算会员可以在客户的指导下或以综合账户的名义持有同一商品和月份的多头和空头同时持有；但是，在最终将头寸数据传输到清算所之前，清算会员有责任确定此类头寸是用于抵消还是保持未平仓。B. 在现货月持仓限制生效期间由同一所有者持有的受现货月持仓限制的实物交割合约的同时多头和空头头寸必须通...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与警方商业罪案调查科今天联合行动，打击一家香港上市公司及其前任高级管理人员，涉嫌一系列与公司欺诈有关的罪行，涉案金额共计 4.5 亿美元。此次行动涉及对上市公司办公场所及其前任高管住所进行搜查。证监会根据《证券及期货条例》就与公司欺诈、披露虚假或误导性资料及其他不当行为有关的罪行与警方进行了搜查。行动中，警方拘捕两名年龄分别为53岁及61岁的人士，罪名分别是串谋诈骗、盗窃及洗黑钱。他们涉嫌与他人串谋进行虚假交易及/或挪用上市公司的资金，现正被扣留作进一步调查...

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，备案，并同时解决费用对爱达荷州爱达荷市的科迪Malosi威尔逊未能作为一种商品池运营商（CPO）注册和不遵守有关纲要CFTC规定。该命令要求威尔逊支付 150,000 美元的民事罚款，并停止任何进一步违反商品交易法 (CEA) 或 CFTC 规定的行为。该命令发现，大约从 2015 年 8 月到 2018 年 10 月，Wilson 经营着他以各种名义运营的商品池，包括 Young Millionaires、Simple Wealth 和 Simp...

交易平台是美国监管机构将要重点监管的对象，除此之外，DeFi 平台也会成为监管的下一步目标。…Coinbase,政策法规,CFTC,SEC,市场,币安,DeFi...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布从美国东部时间 2021 年 8 月 25 日上午 9 点 30 分开始，到美国东部时间晚上 11 点 59 分暂停 ChinaInvestors.com, Inc. (CIIX) 的证券交易2021 年 9 月 8 日。由于缺乏有关该公司的最新和准确信息，SEC 暂时暂停了上述公司的证券交易，因为该公司尚未向委员会提交某些定期报告。该命令是根据 1934 年《证券交易法》第 12(k) 节制定的。监管机构告诫经纪人、交易商、股东和潜在购买者，他们应仔细考虑上...