塞浦路斯金融监管机构 CySEC 已发布董事会决定，宣布暂停 Indication Investments Ltd 的 CIF 许可证。 Indication Investments 在网站 libertex.com 上经营 Libertex 零售外汇和差价合约品牌。Libertex / Indication Investments 去年被 CySEC 罚款160,000 欧元，原因包括未以对客户最有利的条件执行某些客户订单，以及向零售交易者提供超过允许的最大 30 倍杠杆。目前涉嫌违规（参见下...

新西兰金融监管机构金融市场管理局 (FMA) 已就名为 WTI Limited 的外汇交易信息网站发出警告。FMA 表示，它担心运营网站 www.wti-hk.com 的 WTI Limited 可能在经营骗局。监管机构补充说，它了解到 WTI Limited 正在使用与 Well Trading International Limited 相关的网站上的详细信息，这是一家在新西兰注册成立的实体。WTI Limited 未经许可使用该公司的详细信息。我们还注意到，新加坡金融管理局于 2021 年...

Start Options 和 B2G 的发起人 John DeMarr 周五在纽约东区认罪，承认他通过所谓的数字货币平台和外国金融账户参与了一个协调的加密货币和证券欺诈计划。作为认罪的一部分，DeMarr 承认他与其他人合谋欺骗投资者受害者，诱使他们根据严重虚假和误导性陈述投资“Start Options”和“B2G”。Start Options 声称是一个提供加密货币挖掘、交易和数字资产交易服务的在线投资平台。B2G 据称是一个“生态系统”，允许用户交易 B2G 代币、提供数字钱包抵押以及“...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，两家注册经纪交易商 Herbert J. Sims and Co., Inc.（“HJ Sims”）和 Integral Financial, LLC（“Integral”）以及 Integral 总裁， Weiming “Frank” Ho 同意解决与向零售客户欺诈销售某些高度复杂和高风险的可变利率结构性产品 (VRSP) 相关的费用。根据美国证券交易委员会关于 HJ Sims 的命令，13 名 HJ Sims 注册代表向 45 名不适合 VRSP 的零售...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 今天宣布，它已发布命令，禁止访问10 个非法提供金融服务的新网站。最新订单针对以下实体；Evergo Ltd（网站 www.4x-trade.com 和页面 https://client.tradefiled.com）；Trade Action Ltd（网站 https://trades-action.com 和相关页面 https://accounts.trades-action.com）；Nab Europe Limited（网站 www.nabin...

正如德克萨斯南区法院的最新文件所示，欺诈性加密货币计划 Global Trading Club 背后的个人将不得不支付重罚。Sim Lake 法官本周早些时候签署了反对 Cesar Castaneda、Joel Castaneda Garcia 和 Mayco Alexis Maldonado Garcia 的同意令。商品期货交易委员会 (CFTC) 于 2020 年 9 月重新采取行动，并表示此类订单已准备就绪。根据命令，马尔多纳多必须支付989,550美元的赔偿金。他还必须支付 400,00...

芝商所已发布对贝莱德公司的纪律处分通知。该公司已就涉嫌违反规则 562（“违反持仓限制”）提出和解要约。在相关部分，规则说：超过交易所规则允许的持仓量，包括日内建仓量，均视为违规持仓。根据贝莱德公司既不承认也不否认违反规则的和解提议，芝加哥贸易委员会（“CBOT”）商业行为委员会的一个小组发现，2019 年 11 月 12 日，和2019 年 11 月 13 日，贝莱德管理的账户持有的所有月份合并 CBOT 豆粕头寸在日末和盘中均超过了所有月份的头寸限额。具体而言，贝莱德管理的账户在 11 月...

瑞士信贷集团今天发布了基于对 Archegos Capital Management 进行的独立外部调查的报告，该调查受董事会委托并由董事会专门委员会监督。过去几个月，在美国对冲基金于 2021 年 3 月 25 日违约后，在董事会的指导下，Paul、Weiss、Rifkind、Wharton & Garrison LLP 及其专家顾问对瑞士信贷与 Archegos 的关系进行了全面审查。审查包括对瑞士信贷现任和前任员工的 80 多次采访，以及超过 1000 万份文件和其他数据的收集。在...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Joshua Louis Rupp 提起诉讼，指控他犯有证券欺诈罪。提交给密歇根西区法院的诉状称，从 2018 年 1 月到 2019 年 7 月，鲁普参与了一项欺诈性投资计划，其中包括错报、虚假文件和挪用投资者资金。他从大约 20 名投资者那里筹集了超过 220 万美元，代表他们交易证券。Rupp 告诉一些投资者，他们的资金将与其他投资者的资金汇集在一起。根据诉状，鲁普通过各种虚假陈述招揽投资，包括他是持牌证券专业人士，投资者本金不受损失，他将为投资者创...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布，FXGM 的母公司塞浦路斯投资公司 Depaho Ltd 的暂停授权被延长，该公司有两个月的时间进行必要的行动，以便遵守 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法和法规 (EU) no. 600/2014。在暂停授权有效期间，公司不得：提供/开展投资服务/活动。与任何人进行任何商业交易并接受任何新客户。将自己宣传为投资服务提供商。Depaho 可能会继续执行某些操作，例如：根据客户的指示，完成所有自己的交易以及在其之前的客户的交易。归还所有属于...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天 就更改《上市规则》的提案发起了咨询，该提案要求某些公司在其年度财务报告中公开披露其是否符合与性别和种族相关的特定董事会多元化目标，即“遵守或解释”基础。除此之外，监管机构还建议范围内的公司按性别和种族背景发布有关其董事会和最高级执行管理层组成的标准化数据。为了鼓励在董事会层面更广泛地考虑多元化，FCA 还提议修改其披露指南和透明度规则 (DTR) 中的公司治理规则，以表明范围内公司对董事会多元化政策的现有报告要求可以考虑更广泛的多样性特征。这可能包括种族、性...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得对 David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC 和 Silver Star Live Software LLC 的默认判决。2021 年 7 月 27 日，佐治亚州北部地区法院的法官 JP Boulee 批准了CFTC 的一项动议，要求对被指控犯有外汇欺诈罪的被告作出这样的判决。被告必须支付以下金额的赔偿金： (i) Silver Star Live 198,143.03 美元；(ii) Silver Star Live...

数字银行 Anchorage Digital 向美国 SEC 就平衡数字资产创新和消费者保护提出了几点需要考量的因素。…政策法规,SEC,数字资产,传统金融,私钥,观点,链上治理,SPBD,Transfer Agent,Anchorage Digital...

英国金融行为监管局 (FCA) 已发布针对某些特殊目的收购公司 (SPAC) 的最终规则和对其上市规则的更改。今年早些时候，FCA 就取消对符合某些标准的 SPAC 的暂停推定的建议进行了咨询，旨在加强对投资者的保护，同时保持市场的平稳运行。拟议的变更旨在为 SPAC 提供一种替代方法，否则必须向市场提供有关拟议目标的详细信息，以避免被暂停。FCA 将要求 SPAC 提供的额外投资者保障措施包括：“赎回”选项允许投资者在任何收购完成之前退出 SPAC确保从公众股东筹集的资金受到限制；要求股东批准...

芝商所已发布对 Alex Chaia 的纪律处分通知。根据 Alex Chaia 既不承认也不否认处罚所依据的规则违规行为的和解提议，NYMEX 商业行为委员会（BCC 小组）的一个小组发现，2020 年 4 月 20 日，Chaia 预先安排了执行回合- 在他为客户交易的账户和另一个人拥有的账户之间进行原油期货的各种期权交易，目的是在这些账户之间转移股权。专家组认定，由于上述原因，Chaia 违反了规则 432.G。该规则规定：以下行为属于违法行为：G. 以账户间股权转移为目的，预先安排交易所...