本周前瞻 | 波卡首輪平行鏈插槽拍賣正式開啟

11 月 14 日(周日),美國證券交易委員會(SEC)將決策是否通過 VanEck 比特幣 ETF 的審批。…以太坊,政策法規,SEC,EOS,幣安,OKEx,BitMEX,DAO,ENS,Paradigm,Launchpad,波卡,Web 3,Solana,Kusama,DOT,OMG,NFT,CoinList,Optimism,Equilibrium,Biconomy,項⽬進展,Beta Finance,下周前瞻,Cronos,Guild of Guardians,VanEck Bitco...
交易商监管 5年前 (2021-11-08) 0 177

香港監管機構啟動反洗錢監管科技實驗室

香港金融管理局(金管局)今天宣布,與數碼港合作,在德勤的支持下,成立反洗錢監管科技實驗室,以進一步鼓勵在“金融科技 2025”戰略下使用監管科技。該實驗室將加強銀行保護客戶免受欺詐和金融犯罪損失的能力,減少整個...
交易商监管 5年前 (2021-11-08) 0 48
香港監管機構啟動反洗錢監管科技實驗室

英國財政委員會就詐騙問題向微軟、推特、Snapchat 和 TikTok 提問

財政部委員會主席今天寫信給另外四家科技巨頭,要求詳細說明他們打擊欺詐和保護在線消費者的計劃。在給微軟、Twitter、Snapchat 和 TikTok 的信中,委員會主席 Rt. 尊敬的 Mel Stride MP 要求提供有關他們打擊詐騙和保護在線消費者的政策的信息。這些信件包括幾個問題。第一組問題涉及金融行為監管局 (FCA) 和其他公共機構在特定平台上保護消費者的支出。委員會想知道金融行為監管局 (FCA) 在過去三年(2019 年、2020 年和 2021 年)中每年向 TikTok/...
交易商监管 5年前 (2021-11-06) 0 75

Equiniti 獲得了由 Earth Private Holdings 收購的 DFS 批准

Equiniti Group PLC(倫敦證券交易所代碼:EQN)今天宣布,向 Earth Private Holdings Ltd(一家由基金擁有的新成立的公司)收購又邁出了一步由 Siris Capital Group, LLC 管理或提供建議。Leet 回憶說,今年 4 月,EQ 表示收到了其全部已發行和將要發行的普通股本的修訂現金要約。此次收購擬根據《2006 年公司法》第 26 部分的安排計劃進行。此次收購以紐約州金融服務部 (DFS) 批准或放棄任何與收購相關的申請、文件和通知(如適...
交易商监管 5年前 (2021-11-06) 0 71

Earth Private Holdings 收購 Equiniti 獲得 FCA 批准

Equiniti Group PLC(倫敦證券交易所代碼:EQN)今天提供了其被 Earth Private Holdings Ltd 收購的最新消息,Earth Private Holdings Ltd 是一家新成立的公司,由 Siris Capital Group, LLC 管理或提供諮詢的基金擁有。2021 年 5 月 27 日,EQ 和 Bidco 的董事會宣布,他們已就 EQ全部已發行和將發行普通股的建議現金要約條款達成協議。此次收購擬根據《2006 年公司法》第 26 部分的安排計劃...
交易商监管 5年前 (2021-11-06) 0 127

ASIC 獲得法院針對無牌計劃 A One Multi Services 的命令

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已採取行動關閉涉嫌從事非法活動的無牌金融服務企業 A One Multi Services Pty Ltd。ASIC 成功獲得昆士蘭聯邦法院針對 A One Multi 及其位於黃金海岸的董事 Aryn Hala 和 Heidi Walters 的臨時命令和禁令,以保護投資者。據稱,Hala 先生向投資者表示,他可以幫助他們將退休金投資於自我管理的退休金基金 (SMSF),然後將他們的 SMSF 中的錢貸給 A One Multi。ASIC 聲稱 Hala...
交易商监管 5年前 (2021-11-04) 0 53

CySEC 召回暫停 FXGM 運營商 Depaho Ltd

塞浦路斯金融監管機構 CySEC 宣布,它正在召回暫停 Depaho Ltd. 的 CIF 許可授權。 Depaho 在網站 fxgm.com 以及 TradeApp (tradeapp.com) 和 GTCM (gtcm.com) 上運營著 FXGM 零售外匯經紀品牌。 com)。CySEC於 7 月首次暫停了 Depaho 的 CIF 許可證,並在 9 月和 10 月兩次延長了暫停期。據監管機構稱,該公司現在對導致初始停牌(和停牌延期)的相關規定提出投訴,對此感到滿意。CySEC 發布的完整...
交易商监管 5年前 (2021-11-04) 0 114

Verena Ross 擔任 ESMA 主席

Verena Ross今天開始擔任歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 主席的新職位。羅斯女士接替前任主席史蒂文·邁約爾 (Steven Maijoor),任期五年,可連任一次。她是德國人,2011 年至 2021 年擔任 ESMA 的執行董事,此前曾在倫敦擔任監管和監督職務。ESMA 副主席兼芬蘭 FIN-FSA 總幹事 Anneli Tuominen 自 2021 年 4 月 1 日起擔任臨時主席,並於 2021 年 10 月 31 日卸任。Verena Ross 擁有中國...
交易商监管 5年前 (2021-11-04) 0 86

新加坡金融管理局將改變散戶投資者的投資產品分類

新加坡金融管理局(MAS)發布了一份關于將某些投資產品歸類為復雜產品的咨詢文件,在向散戶投資者分發這些產品時,將加強保障措施。該文件還提出了一些改變,以增加散戶投資者獲得多元化投資基金的機會。該咨詢旨在加強 2...
交易商监管 5年前 (2021-11-04) 0 41
新加坡金融管理局將改變散戶投資者的投資產品分類

CFTC對去中心化平臺Polymarket展開調查

據了解,美國商品期貨交易委員會(CFTC)已開始對去中心化預測市場Polymarket展開調查。雖然官方沒有證實,但CFTC懷疑Polymarket提供二元期權交易違反規定。此外,CFTC將調查像Polymar...
交易商监管 5年前 (2021-11-03) 0 49
CFTC對去中心化平臺Polymarket展開調查

ASIC 通知公司董事有關新的身份證明要求

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已將新的身份證明要求告知公司董事。作為這項新要求的一部分,董事需要驗證他們的身份。董事 ID 是董事申請一次並永久保留的唯一標識符,這將有助於防止使用虛假或欺詐性董事身份。公司、註冊澳大利亞機構、註冊外國公司或土著和托雷斯海峽島民公司的所有董事都需要董事 ID。董事何時必須申請取決於該董事被任命為董事的時間:現任董事必須在 2022 年 11 月 30 日之前提出申請。在 2021 年 11 月 1 日至 2022 年 4 月 4 日期間任命的董事必須在任...
交易商监管 5年前 (2021-11-01) 0 75

美國CFTC向一名舉報人授予迄今為止最高額獎金

美國商品期貨交易委員會(CFTC)向一名舉報人支付了近2億美元,這是迄今為止最高的一筆獎金。根據新聞稿,該個人對關鍵信息做出了“重大”貢獻,促成美國聯邦監管機構和外國監管機構成功執行了兩起相關案件。事實上,舉報...
交易商监管 5年前 (2021-11-01) 0 70
美國CFTC向一名舉報人授予迄今為止最高額獎金

德國BaFin:CoinsTrades未取得合法授權

德國聯邦金融監管局(BaFin)周三宣布,正在調查CoinsTrades交易平臺。根據BaFin的通知,CoinsTrade沒有根據《德國銀行法(KWG)》獲得在德國提供金融或銀行服務的授權。BaFin表示:“...
交易商监管 5年前 (2021-11-01) 0 84
德國BaFin:CoinsTrades未取得合法授權

ASIC建議將零售差價合約限制令延長至2031年

澳大利亞金融市場監管機構ASIC日前發布了一份咨詢文件,建議將已經實施的差價合約(CFDs)限制令進一步延長至2031年4月1日。ASIC的限制措施包括:將散戶交易者的差價合約杠桿率上限降至30:1、保證金結算...
交易商监管 5年前 (2021-11-01) 0 77
ASIC建議將零售差價合約限制令延長至2031年

谷歌向 FCA 提供 300 萬美元的廣告信用,以保護消費者免受欺詐

包括谷歌在內的在線巨頭已響應財政部委員會主席 Rt. 的請求。尊敬的 Mel Stride MP,請在線公司提供有關他們為打擊經濟犯罪、防止欺詐和保護消費者而製定的政策的更多信息。谷歌在信中解釋說,它正在大力投資防止其平台上發生詐騙的措施,並在過去 18 個月中與金融行為監管局 (FCA) 密切合作。谷歌表示,為了支持 FCA 做出最有效的回應以及他們在該領域的未來工作,它已提出向他們提供300 萬美元的廣告信用,用於其平台,以幫助擴大他們的信息以保護消費者從騙局。谷歌已承諾再提供 200 萬美...
交易商监管 5年前 (2021-10-30) 0 52

ASIC 要求加密公司獲得許可證

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)今日發布的信息對產品發行和市場運營上,他們如何能夠滿足有關加密資產交易所交易產品(東帝汶警察署)和其他投資產品的監管義務。這些信息涵蓋了市場經營者如何認可和監督這些產品的良好做法,以及產品發行人如何建立和運營這些產品的良好做法。ASIC 良好實踐指南涵蓋的關鍵事項包括准入和監控標準、加密資產的託管、定價方法、披露和風險管理。打算持有包含加密資產的基礎資產的負責實體將需要持有與加密資產相關的授權。ASIC 在負責實體的許可申請中引入了一個新的“加密資產”類別。對...
交易商监管 5年前 (2021-10-30) 0 40

SEC 與 CFTC 一起指控 SwapStar Capital 欺詐

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控新澤西州的一名個人從投資咨詢客戶那里竊取資金,并且在他受到美國證券交易委員會先前禁止他從事投資咨詢業務的命令的約束下這樣做。由于CFTC也對同一被告采取了行動,因此宣布了S...
交易商监管 5年前 (2021-10-29) 0 53
SEC 與 CFTC 一起指控 SwapStar Capital 欺詐