SEC 警告被控內幕交易的前高盛分析師違反法院命令

在美國證券交易委員會 (SEC) 對前高盛合規分析師何塞·路易斯·卡塞羅·桑切斯 (Jose Luis Casero Sanchez) 提起內幕交易指控大約兩周后，該監管機構警告法院，本案中的被告正在違反法院命令耗散資產。

讓我們回想一下，這起訴訟是在 2021 年 9 月 29 日發起的。 SEC 指控 Sanchez，一名西班牙國民，曾在高盛波蘭華沙辦事處工作的前高級合規分析師，在涉及該公司的至少 45 起公司事件之前進行了內幕交易。投資銀行的客戶。美國證券交易委員會已獲得緊急法院命令，以凍結桑切斯的資產，包括他用于進行非法交易的某些賬戶。

據稱，為了避免被發現，桑切斯在多個以他的父母之一——何塞·路易斯·卡塞羅·阿貝蘭和瑪麗亞·伊莎貝爾·桑切斯·岡薩雷斯的名義持有的經紀賬戶中進行了交易。

2021 年 10 月 12 日，美國證券交易委員會 (SEC) 向紐約南區法院提交了一封信函，稱被告違反法院命令試圖清算和撤回某些資產。

2021 年 9 月 29 日，委員會通知 Schwab、Tastyworks 和 Bitstamp，法院已下令凍結被告的任何資產。第二天，即 9 月 30 日，一名或多名被告訪問了每個實體的賬戶，并試圖（在某些情況下成功）清算現有頭寸并提取受法院資產凍結約束的資金。

特別是在美國東部時間 9 月 30 日上午 9 點 12 分到 11 點 30 分左右，以 Abellan 的名義持有的 Schwab 經紀賬戶被訪問，該賬戶中的所有現有頭寸都被清算為現金，提出了提款請求，在施瓦布凍結剩余資產之前，大約提取了 746 美元。

同樣在美國東部時間 9 月 30 日上午 9 點 42 分至 10 點 07 分左右，以岡薩雷斯的名義持有的 Tastyworks 經紀賬戶被訪問，并要求清算該賬戶中的某些現有頭寸。然而，Tastyworks 阻止了交易的執行。

同一天，大約在美國東部時間下午 1 點 33 分，Sanchez 擁有的 Bitstamp 數字資產賬戶被訪問，該賬戶中的所有現有頭寸都被清算為現金。第二天，即 10 月 1 日，所有現金都從 Bitstamp 賬戶中提取。

SEC 警告說，這些賬戶中最近的活動，從法院命令凍結這些賬戶中的資產后的第二天早上開始，是證明被告知道這一行動以及他們試圖規避法院命令的證據。

據監管機構稱，被告違反了該命令。被告也沒有回應委員會為初步禁令聽證會尋求額外證據的任何加速發現請求。

并且，被告最近試圖清算、消散或轉移其凍結賬戶中的資產的活動強烈支持繼續需要資產凍結，以便在此案解決之前維持現狀，美國證券交易委員會表示。

或者，委員會要求法院通過電話對委員會的初步禁令申請舉行任何聽證會。