GFI證券因違反報告義務被CME罰款75000美元

近日，芝加哥商品交易所集團（CME）責令GFI證券支付7.5萬美元的罰款，原因是GFI違反大宗交易報告強制性義務。

罰款是和解的一部分。盡管GFI同意支付罰款，但該公司既不接受也不否認任何指控。

根據官方公告，COMEX商業行為委員會發現，GFI在2020年1月至2020年4月期間為客戶執行了多項COMEX黃金期貨合約的大宗交易，但未能在規定的時間內向CME報告。

此外，GFI沒有準確報告大宗交易的細節，也沒有認真監督大宗交易的執行。

2019年早些時候，GFI在與SEC達成和解時支付了450萬美元的罰款，原因是關于客戶匿名的重大錯誤陳述。該公司去年還向FINRA支付50,000美元，原因是其ATS部門的一系列風險管理控制失誤。