FINRA 因未能實施市場准入控製而對巴克萊資本處以罰款

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 350,000 美元的罰款。

從 2014 年 2 月到 2019 年 9 月，巴克萊的指數期權流量衍生品交易台提交訂單以參與某些波動性產品的月度特別開盤報價 (SOQ)。衍生品部門將其尋求在 SOQ 中獲得的頭寸價值輸入其風險管理系統之一。該系統有能力執行期權訂單，儘管這不是它的主要用途。

在相關期間，衍生品服務台是公司唯一使用該系統輸入和執行訂單的服務台。

2014 年，巴克萊實施了其全球電子交易治理和控制政策，旨在識別所有需要應用市場准入控制和程序的公司係統。巴克萊錯誤地將系統描述為不提供訂單輸入和執行功能，並將系統排除在政策之外。因此，在 2014 年 2 月至 2019 年 9 月期間，該公司沒有對系統生成和傳遞的訂單應用市場准入控制和程序。

巴克萊未能將市場准入控制和程序應用於該系統，導致該公司參與了 48 次每月 SOQ，並將約 19,500 份 2,500,000 份合約的訂單未經檢查地發送到市場，其中執行的 1,125,000 份合約的約 9,500 份訂單。此外，由於這次失敗，該公司並沒有通過參與 2019 年 6 月 19 日的 SOQ 來阻止總額為 11,800,000 美元的錯誤訂單的輸入，而不是預期的 118,000 美元。

這導致衍生品部門超出其分配的 40 億美元資本限額約 80 億美元。

在那之後，巴克萊暫時停止使用該系統輸入訂單。巴克萊還將該系統定性為政策範圍內，並從 2019 年 9 月開始對該系統的訂單流應用市場准入控制和程序。

由於未能對系統實施市場准入控制和程序，巴克萊被發現違反了《交易法》第 15(c) 條、其中的第 15c3-5(b) 和 (c) 條以及 FINRA 2010 年規則.

除了罰款之外，巴克萊還同意接受譴責。