BIDS Trading 因誇大其廣告交易量而被罰款 20 萬美元

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，BIDS Trading LP 已同意支付 200,000 美元的罰款。

從 2018 年 7 月到 2019 年 8 月，BIDS 誇大了其在基於私人訂閱的市場數據提供商彭博和湯森路透的廣告交易量，違反了 FINRA 規則 5210 和 2010。該公司也未能建立和維護監管系統，包括書面監督程序，合理設計以符合 FINRA 規則 5210，違反 FINRA 規則 3110(a) 和 2010。

從 2018 年 7 月到 2019 年 8 月，BIDS 將其係統配置為通過兩家發布此類信息的第三方服務提供商彭博和湯森路透自動公佈眾多證券的每日交易量。在此期間，兩個獨立但相關的系統更改導致 BIDS 誇大了其向彭博和湯森路透報告的已執行交易量。

BIDS 實施的系統更改無意中觸發並加劇了該公司用於向彭博和湯森路透發送交易量的交易廣告軟件中的編程缺陷，並導致 BIDS 以相同的代碼提交多個日終交易量報告。

最初的變更於 2018 年 7 月實施，導致該公司在 151 次誇大其廣告交易量，並導致 92 只證券的總股數多報 12,298,256 股。第二個變化是在 2019 年 5 月對公司服務器進行重新配置之後，導致 BIDS 在 1,890 次實例中誇大了其廣告交易量，並導致 951 只證券的總數誇大了 427,620,013 股。

總之，BIDS 誇大了 2,041 次的執行交易量，誇大了 1,043 股證券的 439,768,869 股。

通過這種行為，該公司違反了 FINRA 規則 5210 和 2010。

在相關期間，該公司的監管系統設計不合理以符合規則 5210。具體而言，該公司沒有監管程序或書面程序來驗證其向彭博和湯森路透報告的交易量信息是否準確。

通過這種行為，該公司違反了 FINRA 規則 3110(a) 和 2010。

除了罰款之外，該公司還同意進行譴責。