新西兰监管机构向 Validus 发出临时停止令

新西兰金融市场管理局 (FMA) 今天根据《2013 年金融市场行为法》第 465 条向在特拉华州注册的 Validus International LLC发出临时停止令。

在本命令生效期间，禁止 Validus 及其相关人员提供、发行、销售或以其他方式收购或处置以 Validus 品牌或名称促销的金融产品。

公司及其相关人员也不得接受以 Validus 品牌或名称推广的金融产品的申请，也不得分发与以下相关的任何受限信息：

以 Validus 品牌或名称促销的金融产品的要约或打算要约；和/或

向任何人提供或可能提供财务建议服务。

监管机构还禁止 Validus 及其相关人员：

接受有关以 Validus 品牌或名称推广的金融产品的进一步捐款、投资或存款；和

向任何人提供财务咨询服务；和

代表他人提供保管、投资、管理或管理金钱、证券或投资组合的金融服务。

FMA 认为下达命令符合公共利益，因为 Validus 及其相关人员的活动确实存在损害投资者的风险，这些活动看似不诚实和具有误导性，并且不遵守该法案或根据该法案制定的规定行为。

FMA 再次警告公众在与该公司及其关联公司打交道时应谨慎行事。FMA 还鼓励人们通过此联系方式提出有关该实体的任何投诉或信息，特别是如果他们已向该公司及其关联公司捐款、投资或存款。所有信息均保密处理。

FMA 正在考虑是否可以根据该法第 462 条行使权力（发出完全停止令）。

在临时停止令之后，Validus 现在将意识到营销活动中的通信将是受限通信（如该法第 464 条所定义），他们：

直接或间接提及金融产品（即以 Validus 品牌或名称推广的管理投资产品）或金融服务（即金融咨询服务）的供应或可能供应；

有合理可能诱使人们申请金融产品（即以 Validus 品牌或名称推广的管理投资产品）或要求提供金融服务（即金融咨询服务）；

由要约人、服务提供商或服务提供商的关联人（即 Validus）或代表他们授权或教唆；和

将分发给一个人（参加营销活动）。

FMA 正在就这些事项与商务委员会合作。