英国金融行为监管局FCA昨日警告多个未经其授权的交易平台，包括XFR Financial, SolidCFD, Gpay Limited, Option Stars Global, Consultancy Ltd.XFR Financial...

随着澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）即将投入运作，澳大利亚公司也已经做好过渡准备。据澳大利亚金融监察专业服务（FOS）最近发布的通告，所有需要加入外部纠纷解决机构的金融公司都必须在2018年9月21日之前加入AFCA。据FOS估计，其98...

澳大利亚（ASIC）正在就与裸卖空和担保卖空相关的多个提议进行公开咨询。其尤其希望得到关于以下提议的反馈:允许某些交易所交易产品的做市商在做市过程中，裸卖空交易所交易基金（ETF）或共同基金的份额。允许在延迟结算交易期间裸卖空公司未发行的产...

新西兰金融市场管理局（FMA）向外汇公司Managed Forex Hub Limited（MFH）的唯一董事兼股东Andrew James Sturge发出正式警告。2013年9月12日，Sturge成立了MFH，并担任公司唯一的股东和董...

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会BCSC上周提醒投资者警惕名为Truevalue Investment International Limited的外汇交易平台。值得注意的是，该平台的两个运营网站（如下图）均提供英语、阿拉伯语及繁简体中文页...

新西兰严重欺诈办公室（SFO）发布公告称，Arena Capital Limited公司负责人Jimmie Kevin McNicholl在基督城地区法院承认以欺骗手段获得金融服务提供商（FSP）牌照。Arena Capital利用非法获得...

近日法院对前雷曼兄弟高管Martyn Dodgson等人做出判决，命令其三个月内归还超过100万英镑的非法所得，否则将对其追加7年半的监禁。此前，英国金融行为监管局（FCA）起诉Dodgson与人合谋进行内幕交易。在经过三个月的审讯后，Do...

巴克莱银行首席执行官Jes Staley由于未能充分监督公司的举报系统而被罚款超过85万美元（642,430英镑），英国当局还宣布了有关巴克莱银行的举报系统和控制措施的特殊要求。这家总部位于伦敦的银行必须每年向监管机构进行汇报，详细说明如何...

美国商品期货交易委员会（CFTC）向纽约东区法院提交的最新文件显示，无法联系到比特币诈骗犯Dillon Michael Dean。Dean被控挪用了投资者超过100万美元。5月8日，CFTC通知法院，Dean没有对CFTC发出的起诉书做出回...

据人民日报消息，中国人民银行金融市场司近日发布《互联网黄金业务暂行管理办法（征求意见稿）》，规定黄金账户作为黄金产品的簿记系统，在互联网黄金业务中，由金融机构提供黄金账户服务，互联网机构不得提供任何形式的黄金账户服务。征求意见稿指出：委托互...

英国金融行为监管局FCA昨日警告Coperstone开展未经其授权的金融业务。该平台自称是外汇及差价合约市场的领导者，其运营者为Coperstone Limited以及Coperstone Partners Limited.其网站宣称Cop...

上周举行的英国众议院会议再度引发一个令人关注的议题，即发布欺诈广告如虚假加密货币的网络平台必须承担相应责任。英国工党议员Jessica Morden提出：越来越多的投资者深受其害，金融诈骗者通过Facebook等平台大力推广其虚假信息。Je...

据俄罗斯自律组织外汇交易商协会（AFD）的一份声明，俄罗斯当局正在对当地搜索引擎Yandex采取法律行动，原因是它发布了一则外国外汇经纪商的广告，而这些经纪商并不受俄罗斯央行监管。这是AFD对Yandex发起的第三次诉讼。AFD包括所有在俄...

英国金融市场行为管理局（FCA）近日发布声明警告公众不要与外汇经纪商Royal Capital Pro（RCP）进行交易。FCA指出RCP未经授权即提供金融服务；许多未经批准的公司通常会故意经营旨在欺骗投资者的业务。尽管RCP有看起来还不错...

国际清算银行（BIS）近日签署了一份全球外汇市场行为准则的承诺声明，该声明由各国央行和市场参与者合作制定，旨在加强外汇市场的纪律。BIS由60个央行组成，新的外汇市场行为准则有望改革外汇行业，并重建公众对该行业的信任感。该准则包含55项履行...

英国金融市场行为监管局（FCA）近日警告一家经纪商Littinvest，该公司未经授权即在英国提供金融产品。随后，FCA还提醒投资者不要与未授权的金融公司打交道。FCA指出，Littinvest自称提供各种货币交易服务，包括未授权外汇产品和...

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，新泽西州地区法院的Esther Salas法官认定Alcibiades Cifuentes、Jennifer Wee Cifuentes和他们的公司Cifuentes Fund Managemen...

香港证监会SFC近期更新的无牌经营警告名单显示：汇赢环球 / 汇赢国际环球贸易有限公司对外给出了位于香港及英国的办公地址，不过其香港地址并不存在。其网站自称“主要业务范围为伦敦金，伦敦银，恒指期货，外汇产品买卖”“全球最佳外汇交易平台”。值...

汇讯网获悉，韩国金融监管委员会（FSS）新任主席对加密货币的态度较为缓和，该机构可能考虑放宽对加密货币交易所的监管政策。即将上任的FSS主席Yoon Suk-heun在就职典礼上告诉记者：“加密货币有积极的一面。”他表示将完善法规会以促进形...

近日，新西兰金融市场管理局（FMA）在收到多封投诉信后，警告投资者不要相信一家名为“证券和并购行为委员会”的虚假网站提供的产品和服务，该网站试图冒充监管机构的身份欺诈投资者。FMA将声称是新西兰金融服务监管机构的网站www.sacc-gov...

随着欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）即将生效，谷歌决定实施新的广告规则。所有直接或间接使用谷歌DoubleClick for Publishers（DFP）服务的外汇公司都必须遵守新规定，修改其在欧盟境内的广告模式。2016年4月，欧盟...

委内瑞拉将成立一家面向青年人的银行，由该国饱受争议的加密货币“石油币”提供资金。据当地媒体报道，委内瑞拉总统马杜罗于上周四宣布，将为学生及青年成立一家银行，并投入2000万个石油币进行运营。马杜罗在Aragua州周四举行的青年仪式上表示，近...

欧洲监管当局（ESAs）日前关于未清算场外（OTC）衍生品的监管技术标准（RTS）发起了两次咨询，提议修改场外衍生品的清算义务和风险缓解技术。在其中一份咨询文件中，ESA建议修订清算义务规则。目前，包括银行和资产管理公司在内的金融交易对手以...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对其金融市场牌照制度监管指南RG 172进行了更新。172号监管指南（RG 172）引入了二级市场牌照制度，采用基于风险的评估。澳大利亚政府于2017年3月颁布的《公司法修正案》促进了新方法的实施。RG ...

美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院致函，称PlexCoin加密货币诈骗案的被告再次违反了法庭命令。SEC称PlexCoin策划者Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer没有对审讯做出及时回应。审讯内...

美国财政部的外国资产管理办公室（OFAC）发布了5个与数字货币相关的常见问题解答(FAQs)，概述了OFAC对虚拟货币交易规定的合规义务。在OFAC制裁项目中，“虚拟货币”、“数字货币”、“数字货币钱包”和“数字货币地址”分别是什么意思？虚...

国家外汇管理局今日发布消息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第492号）等相关规定，通报24起外汇违规典型案件。其中企业逃汇案5起，涉案企业天津滨海海通物流有限公司、西陇科学股份有限公司、成都伟翼商贸有限公司、浙江巨雄进出口...

法国金融市场管理局（AMF）近日公布其对该国非法二元期权和外汇公司的监管数据。AMF指出，自2011年以来，二元期权公司和外汇经纪商向法国客户提供欺诈性报价的行为大幅上升。鉴于此，AMF加大了对这些行为的打击力度。在三年的时间里（自2014...