据英国金融行为监管局（FCA）称，一名涉嫌诈骗投资者约730万美元的外汇交易员已承认试图妨碍司法公正。该交易员名为Alex Hope，其在今天认罪，伦敦法院将于3月15日对其宣判。早在2015年，Hope便因开展一项欺诈性投资计划而被判入狱...

据日经新闻周三报道，日本金融监管部门计划对多家加密货币交易所进行处罚，原因是它们没有采取足够措施保护客户和预防洗钱。预计金融服务厅（FSA）将强制一些交易所暂停业务，并通知其他其它交易所提高安全标准。官方声明最早将于本周发布。日本金融厅正在...

俄罗斯外汇行业陷入停滞，2017年俄罗斯央行仅批准了两项外汇牌照申请，同时还拒绝了两项申请。俄罗斯在2014年末出台了外汇法，旨在打击欺诈和吸引更多客户。然而如今该国的外汇行业似乎陷入了停滞，至少在持牌外汇经纪商数量方面如此。俄罗斯目前只有...

日前，英国金融行为监管局（FCA）宣布将对德意志银行前交易员Guillaume Adolph处以18万英镑罚款，并禁止他从事任何与受监管金融活动有关的职能。Adolph曾在德意志银行担任短期利率衍生品交易员，交易产品以瑞士法郎和日元LIBO...

美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布已对纽约证券交易所（NYSE）和两家关联交易所的监管失察行为提起诉讼，其中包括几起扰乱市场的事件。这些指控来自5项独立调查，其中包括首次对违反SCI监管法案做出的指控。SEC启用SCI监管法案来加强美国证...

巴西证券交易委员会(CVM)已暂停当地一家比特币挖矿公司的证券发行活动。在2月28日的一份声明中，CVM声称面向投资者公开发售的HashBrasil项目并未经过授权，并描述了该项目是如何通过Facebook和推特等社交媒体渠道向投资者进行宣...

美国联邦执法局周一宣布，将在3月19日开始拍卖约2170枚比特币，总价值近2500万美元。参加拍卖的竞标者必须在3月14日前提交一笔20万美元的保证金，并完成注册要求。本次拍卖将由14个独立区块组成，其中两个区块各投放500个比特币, 11...

澳大利亚证券交易委员会（ASIC）发布了关于澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的最新监管指南草案，并将进行公众咨询。2018年2月14日澳大利亚议会通过设立AFCA的法案，金融服务部长Kelly ODwyer宣布AFCA将于2018年11月...

据路透社报道，墨西哥国会众议院上周四通过了一项法案，将对快速增长的金融科技行业进行监管，其中包括众筹和加密货币公司。墨西哥也因此成为最新对加密货币行业实施监管的国家。该法案旨在促进金融稳定和防止洗钱，于去年12月在墨西哥参议院获批，目前正在...

迪拜金融服务管理局（DFSA）昨日提醒公司及投资者，近期有骗子冒充DFSA和迪拜国际金融中心（DIFC），并伪造由这两个机构颁发的“企业合并认证”证书，假证书中宣称First Security Service（FSS）是被DFSA吸收合并的...

被指控诈骗惠普公司的巴克莱外汇交易员Robert Bogucki目前正在反驳针对他的起诉状，他声称美国检方滥用一项法律文件，由此错误地延长了该案的诉讼时效。Robert Bogucki曾在2011年担任纽约巴克莱银行的交易员，上个月被加利福...

挪威金融监管局正计划限制向零售客户提供差价合约（CFD）服务，同时禁止二元期权的营销和服务。该机构发布了一份咨询文件，概述了一系列对挪威法律的拟议修改，从而更好地保护投资者免受高风险投资产品影响。挪威金融监管局在文件中提及欧洲证券和市场管理...

随着加密货币的普及，全球加密货币相关诈骗案件也在不断增多。据ABC报道，仅2017年澳大利亚竞争和消费者委员会(ACCC)就收到了1289起比特币相关的诈骗投诉。ACCC的数据显示，诈骗者由受害者处共窃取1218206美元。报告称最常见的投...

2月27日，新西兰金融市场管理局(FMA)指控某公司和他们的新西兰地区董事违反了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》（FSR法案）。该公司被指控违反了FSR法案中第12条的两项，而该公司的新西兰董事被指控违反了FSR 法案中第12条和...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布了2017下半年执法成果报告。截至2017年12月31日，ASI共完成61项调查、对17人发起刑事诉讼、撤销54人的金融服务从业资格，涉及领域包括公司治理、金融服务、市场诚信和小企业。 报告还总...

英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）目前保有一份公共金融服务注册表，上面记录了受其监管的公司以及获批个人。据汇讯网FXShell了解，2017年7月，FCA提议将高级管理人员和认证制度（SM＆CR）推广至绝大部分受监管公司。根...

委内瑞拉政府可能会采取措施限制在国内运营的加密货币交易所的数量。据上周发布的一份十页手册，最初可能只有八家交易所获准在委内瑞拉市场上运作。该文件于2月20日发布，详细说明了本地加密交易所的数量上限，但政府可能会在交易所运营90天之后修改这一...

法国金融市场管理局（AMF）近日公布了有关首次代币发行（ICO）公众咨询的回复结果。在82条回复中，绝大多数受访者表示支持为这种新型集资方式建立适当的法律框架。受访者包含数字经济参与者、普通个人、金融专业人士、市场基础设施、学者和律师事务所...

近日，英国金融行为管理局（FCA）发起了一项关于使用技术来提高监管报告的意见征询。据了解，FCA每年都会收到超过50万份来自企业的定期报告以及其他特别报告。因此报告系统的智能化革新意义重大，需求广泛。2017年11月，FCA和英国央行举办了...

英国投资协会(IA)近期发布了一系列旨在加强市场透明度的指南并指出业界在使用“最后观望”时存在的一些担忧。IA呼吁业界在使用“最后观望”时提高透明度。IA是代表英国投资经理的机构, 该协会拥有代表英国和世界各地客户的200名会员, 管理资产...

本周澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）表示接受Frank Tearle和Justin Epstein的强制承诺书，二者已与ASIC达成以下共识：在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人；两年内不再申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照；...

澳大利亚五大银行和金融服务机构向因财务顾问的违规行为而蒙受损失的客户再次支付了2140万美元赔偿金。此次赔偿与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）2017年3月发布的515号报告有关，该报告审查了大型机构对其顾问的监督情况。此次赔偿也使因51...

汇讯网FXShell曾报道，去年3月17日，塞浦路斯证监会（CySEC）宣布暂停外汇经纪商Boursotrade Ltd的外汇牌照。自从牌照被暂停后，该平台的三个网站均已停运。当时CySEC指出，Boursotrade Ltd出现多项违规行...

近日，自治外部争端解决机构（EDR）——金融委员会（Financial Commission）发布警告，提醒公众小心金融委员会的仿冒者提供的非法服务，谨防被骗取钱财。据了解，金融委员会由FINACOM LTD运营，致力于解决全球外汇交易、金...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日对一家提供在线外汇交易的投资公司ICFD Ltd罚款138,000欧元。该公司于2016年违反了CySEC制定的多项投资者保护规定，具体如下：该公司曾提供未获CySEC批准的投资服务；该公司将服务外包...

当地时间23日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布向上海清算所（SHCH）发放一份延长其豁免期的无异议函。CFTC结算和风险部门（DCR）表示，直至2019年2月28日，上海清算所都可免于在CFTC注册为衍生品清算机构（DCO）；在豁免...

美国金融业监管局（FINRA）上周五发布投资警告，提醒投资者小心冒充监管机构的诈骗分子。FINRA指出，诈骗分子将带有该机构名称及标识的信件发给投资者，其中的文件伪造了该机构首席执行官的签名，试图诱导投资者支付子虚乌有的监管费用；其本质是一...

2018年2月21日，新加坡金融管理局(MAS)发布咨询文件，要求在有组织市场上进行场外衍生品交易，以提高市场透明度。这也标志着MAS已经完成G20场外衍生品改革。MAS建议对全球交易的场外衍生品(即在有组织市场上交易的以美元、欧元和英镑计...