巴克莱银行首席执行官被英国FCA罚款超过85万美元

巴克莱银行首席执行官Jes Staley由于未能充分监督公司的举报系统而被罚款超过85万美元（642,430英镑），英国当局还宣布了有关巴克莱银行的举报系统和控制措施的特殊要求。

这家总部位于伦敦的银行必须每年向监管机构进行汇报，详细说明如何处理举报，包括由负责相关系统和控制措施的高级管理人员提供的个人证明。

早在2016年6月，Staley 就试图找出一封巴克莱银行收到的、声称是巴克莱银行股东所写的匿名信的作者，信中含有对CEO的一些指控。

根据FCA的说法，鉴于他的利益冲突，Staley 应该与该事保持适当的距离。相反，他试图找出作者，因此吸引了此次监管行动的注意。

英国FCA和PRA调查发现Staley与该信有冲突。他不应该对此事进行调查，而应该非常谨慎地与集团合规部门的调查保持适当的距离。

英国监管机构认为巴克莱银行首席执行官的不当行为是Staley有关年度收入10％罚款的充分理由。 在监管机构调查的早期阶段，Staley同意调解，因此获得罚款金额的降低30%的资格。

在此之前，巴克莱的举报政策只适用于员工。直到2016年9月7日，FCA和PRA出台了新规定，要求公司为“任何人”（即不只是工作人员）提出的“可报告的担忧”提供保护措施。（汇讯网 www.Fxshell.com）