上周五，美国商品期货交易委员会（CFTC）向犹他州地区法院提交了一份针对零售外汇经纪商Tallinex Limited的缺席判决申请。拟议的缺席判决包括民事禁令救济以及民事罚款。CFTC要求法院判决被告支付10,289,391美元的赔偿金。...

美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，其将接管经纪人应聘时的背景调查工作。经纪商在招聘经纪人或投资顾问时，将不再需要通过搜索公共记录来核实候选人提供的信息。自7月9日起，FINRA将在收到经纪公司的申请后15日内对应聘该公司财务顾问的求职...

英国金融市场行为监管局(FCA)周四在其网站上发布了关于Tait Investment Group的警告。Tait Investment Group未经授权在英国提供金融服务或产品。Tait Investment Group在其网站上声称，...

根据澳洲ASIC的公告，该机构对特定合规活动的收费已发生变化，大部分合规活动的收费都有所提高。今年6月28日，澳大利亚政府通过了与上述收费变动相关的立法，新的收费模式于今年7月4日起施行。据介绍，澳洲ASIC的fees for servic...

汇讯网获悉，以色列税务局（ITA）将继续与加密货币交易所Bits of Gold合作以打击通过加密货币进行的洗钱犯罪。根据合作协议，Bits of Gold必须允许以色列洗钱和恐怖融资管理局访问12个月内赚取超过50,000美元的客户的数据...

泰国金融市场监管机构表示，该国关于首次代币发行（ICO）的新规将于7月16日生效。泰国证券交易委员会（SEC）周三告知新规启动的时间，此举使泰国成为首批允许ICO进入受监管环境的国家之一。SEC表示，根据新的监管框架，任何想发行ICO项目的...

法国金融市场管理局(AMF)旗下的Households Savings Observatory统计，在法国，与购买和销售加密资产（比如加密货币）相关的广告数量大幅增加。数据显示，从2018年1月到4月，加密资产广告在投资服务和产品广告中占比...

新西兰FMA日前更新其投资警告名单，去年曾被该机构警告的Binary Tilt再度上榜。新西兰FMA指出，该品牌由名为Chemmi Holdings Limited的公司运营，该公司还运营差价合约品牌MaxCFD。新西兰FMA表示，该机构近...

英国金融行为管理局(FCA)今天推出了一个新名录，以帮助消费者和公司检查在金融服务领域工作的个人的状态和历史。该名录将包括所有需要FCA批准的高级经理职位，以及那些需要公司证明其适合的职位。这包括那些面向消费者的角色，如抵押贷款和投资顾问。...

汇讯网获悉，意大利Consob日前警告多个加密货币运营公司，并指出它们向意大利投资者提供的服务或产品均未经过该机构授权。其中Solid Capital Ltd和Vortex Capital Ltd均通过名为axecc的网站提供服务。该网站支...

澳洲ASIC今日表示，为更好地保护投资者及市场完整性，建议提高对市场参与者的最低资本要求，并就此发布咨询文件CP 302, 咨询期截至今年8月15日。CP 302建议对最低资本要求进行完善和简化，并将现有的两个市场完整性资本指南合并为一个，...

欧洲证券和市场管理局(ESMA)昨日发布了2017年年报。投资者保护在这份报告中，ESMA强调了针对欧盟(EU)零售投资者的差价合约(CFDs)和二元期权的营销、分销和销售迅速增加。报告指出，经纪商的猛烈营销攻势和这些产品的复杂性令人担忧。...

虚构的外汇经纪公司Arena Capital Limited（又名BlackfortFX）的幕后主使昨日在新西兰被判刑。新西兰严重欺诈办公室(the Serious Fraud Office)证实Lance Jack Ryan在基督城地区法...

近日，印度最高法院拒绝终止该国央行颁布的加密货币禁令，该禁令禁止印度的加密货币交易所与受监管的金融公司开展业务。据外媒报道，由首席大法官Dipak Misra领导的印度最高法院这周表示，印度储备银行（RBI）禁止向加密货币相关企业提供服务的...

据汇讯网统计，2018上半年塞浦路斯证监会（CySEC）共计颁发新牌照4张，具体如下：W.G. Wealth Guardian Ltd, 今年1月26日获得CIF（塞浦路斯投资公司）牌照，编号为353/17.ISEC Wealth Mana...

6月28日，美国CFTC提议对Regulation 1.52作出修改，并在60天内征求公众意见。此前，Regulation 1.52要求自律组织SRO定期对美国期货经纪商(FCM)进行合规审查，审查内容包括最低资本要求、客户资金保护、交易记...

法国AMF及审慎监管和决议机构ACPR近期警告多家未经其授权的外汇平台。经汇讯网查询得知，这些平台相互之间存在明显关联，均由Finance Group Corp.管理，其中Cent Projects Ltd负责运营外汇及二元期权品牌bina...

法国金融市场管理局（AMF）一直以来都在努力保护投资者免受加密货币欺诈。今年3月，AMF开始发布非法吸纳法国居民的加密货币网站黑名单。近日，AMF警告一个自称Stéphane Delaplace的人，此人声称在AMF工作并正通过https:...

马耳他向成为“区块链岛”迈出了重要的一步。周二，Silvio Schembri——马耳他国会议员兼负责金融服务、数字经济和创新的国会秘书，宣布马耳他议会通过了关于加密货币、区块链和分布式账本技术（DLT）的三项法案，标志着马耳他成为世界上第...

韩国金融监管机构修改了适用于韩国加密货币交易所的反洗钱规定，要求国内银行加强对相应银行账户的监控。根据金融服务委员会（FSC）周三公布的消息，该修正案将先试行一年 ，在此期间，向加密货币交易所提供服务的国内银行必须监控交易所的所有账户。通常...

新西兰FMA近日提醒投资者警惕Mace, Parry and Associates以及Foreign Securities Commission of New Zealand, Tricom Securities Limited, Haoj...

汇讯网获悉，澳洲ASIC今日发文，呼吁零售场外衍生品行业参与者作出进一步改善。澳大利亚零售场外衍生品提供商提供的产品包括二元期权、保证金外汇和差价合约。然而澳洲ASIC近期对57家此类提供商的审查发现，它们向零售投资者提供的产品存在一定风险...

美国商品期货交易委员会（CFTC）通知犹他州地方法院，它已达成和解协议，撤销针对零售外汇经纪商Tallinex的介绍经纪商General Trader Fulfillment（GTF）的诉讼。从2012年9月至今，GTF一直为订阅GTF服务...

Facebook正在放宽与加密货币有关的广告禁令。据周二发布的一篇博客文章称，社交媒体巨头Facebook推出了“加密货币产品和服务加入请求”的形式，允许一些加密货币公司在平台上投放广告。不过，Facebook仍然不允许投放ICO或二元期权...

汇讯网获悉，香港证监会SFC今天发表《2017-18年报》。根据年报，该段时期内SFC的工作重点包括全面实施核心职能主管制度，以提升持牌机构的高级管理层的问责性。SFC还就网络平台的设计及营运刊发新指引，并列明网络安全基本规定，以处理互联网...

英国FCA昨日将Prime Coins Trading, CFD Corporate, Greenwood Capital Management, Evefx, BlueCrest Capital UK Ltd列入无牌经营警告名单。其中Pr...

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，富国银行旗下富国咨询公司（Wells Fargo Advisors LLC）被指控在销售市场关联投资（MLIs）产品方面存在不正当行为，导致客户支付高额费用。SEC发现，富国银行通过不正当地鼓励客户积极...

意大利全国公司及证券交易委员会（Consob）日前将Fah Investment Ltd, Cfx Point Ltd, Ajn Trade Ltd和Light Media Ltd, Capital Tech Ltd（相关运营网站见文末图片...