加拿大新斯科舍证券委员会（NSSC）向投资者发出警告称，券商First Trade Options未经注册即在新斯科舍省出售证券。NSSC是负责管理该省投资行业的省级政府机构。First Trade Options自称是位于巴拿马的全方位服...

美国证券交易委员会（SEC）宣布推出新的在线搜索功能，投资者可以借此了解投资产品或服务提供商是否存在违规或违法记录。新工具名为SEC Action Lookup for Individuals（SALI），旨在帮助公众作出明智的投资决策，避...

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）昨日发出警告，Sterling and Ross Advisory S.A.未在当地注册进行证券交易、合约交易或提供证券咨询服务，投资者应谨慎对待。据汇讯网FXShell查询，该平台网站现已无法访...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布政府部门正式授权澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）负责来自消费者和小企业的投诉。AFCA将处理有关金融公司的投诉，包括银行、信用机构、保险公司和经纪商、财务顾问、管理投资计划和养老金受托人。赔偿上...

英国金融行为监管局FCA上周提醒投资者警惕未经其授权的外汇平台Whitestone Finance Ltd以及加密货币平台Atwood Stanley Asset Management.FCA指出，Whitestone Finance Lt...

汇讯网FXShell获悉，高盛集团近日同意支付美国纽约州金融服务管理局（DFS）5475万美元的罚款。此举为高盛与DFS签署的违反纽约州银行法律的协议的一部分。高盛此前的违法行为包括：与其他全球性银行不正当地共享客户信息，以及其他不利于客户...

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，今年4月11日，美国科罗拉多州地区法院对Randall A. Vest和他的公司Bulletproof Vest, Inc.做出缺席判决。早在2014年8月6日，CFTC便对Ryan Madigan、...

4月30日，阿布扎比全球市场（ADGM）的金融服务监管局（FSRA）发布了一份咨询文件，提出了一个拟议框架，用于监管在ADGM进行的现货加密资产活动，包括交易所、托管人和其他中介机构。FSRA提出的这一监管框架有效地缓解了加密资产活动相关风...

据报道，法国的业余加密货币投资者正因征税问题遭受重创，但这种情况即将发生改变。据《法国世界报》的报道，法国国务委员会于本周四宣布，加密货币销售所产生的利润应被视为“动产”资本收益。这一决定将会使与之相关的征税率大幅下调。目前，加密货币交易收...

为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局日前联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导...

波兰金融监管局（KNF）向二元期权、外汇和差价合约离岸提供商ExBino Ltd发出了一份公开警告，称该公司未经授权在波兰提供投资服务。KNF建议公众不要与未受监管的提供商进行商业往来，称波兰和欧盟境内与未授权金融服务相关的风险不断上升。波...

商品期货交易委员会（CFTC）对加密货币诈骗犯Patrick McDonnell的诉讼带来了一项具有里程碑意义的裁决，即虚拟货币属于商品。然而被告Patrick McDonnell仍在否认针对他的指控。本月25日，被告关于CFTC针对他的指...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日暂停了外汇交易商Direct FX Trading Pty Ltd的AFS（澳大利亚金融服务）牌照，暂停时间为十周至六个月，具体取决于Direct FX是否合理履行完毕义务。ASIC指出：Direct ...

美国商品期货交易委员会（CFTC）对宾夕法尼亚居民Michael Salerno及其公司Black Diamond Forex LP、BDF Trading LP和Advanta FX发起民事诉讼，指控被告以欺诈手段招揽外汇自营交易员，并将...

美国商品期货交易委员会（CFTC）对零售外汇经纪商Tallinex发起的缺席判决请求获得批准。Tallinex此前未对犹他州地区法院的起诉作出回应。据汇讯网FXShell报道，CFTC上周请求对Tallinex做出缺席判决。4月23日，该请...

伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）对外汇经纪商GNTFX发出警告，其运营公司为GNT Group Limited.该公司谎称持有伯利兹国际商业公司注册许可，但实际上并未获得IFSC或该国任何当局的许可。GNTFX不但在未获授权的情况下接洽...

开曼群岛金融管理局（CIMA）发布了一项关于首次投币发行（ICO）和虚拟货币潜在风险的公告，警告客户应全面研究虚拟货币、数字代币以及其背后的公司。ICO和虚拟货币包含以下多项风险：关于投资的信息不完整缺乏必要的专业知识技术过高的预期收益快速...

据伊朗央行和主要市场监管机构的说法，伊朗金融机构不应从事比特币或其他加密货币交易。据伊朗国家通讯社报道称，伊朗央行（CBI）在上周日发出的一份通告中称，由于加密货币可能会用于洗钱和恐怖主义融资等非法活动，将禁止金融机构使用加密货币。该声明于...

根据香港证监会SFC最近更新的无牌警告名单，外汇平台星耀国际（STARYAO INTERNATIONAL(HONG KONG) LIMITED）并不受SFC监管，且该公司对外给出的香港地址为无效地址。据汇讯网FXShell查询，该平台自称受...

昨日，西班牙证券市场委员会CNMV警告了一批未获授权的外汇平台。CNMV指出，被警告的平台与早前被该机构列入黑名单的网站存在关联。其中名为POINTINVESTMENTGROUP的网站自称可提供外汇及差价合约交易，支持英语和西班牙语页面。 ...

近日，欧洲议会支持采取措施加强对加密货币的监管。上周四，欧洲议会以574票赞成、13票反对、60票弃权通过了2017年12月与欧洲理事会达成的一项协议，该协议旨在防止非法利用加密货币进行洗钱和恐怖主义融资活动。这一协议试图为加密货币交易所、...

据台湾中央社CNA消息，台湾法务部长邱太三表示，为避免比特币等虚拟货币成为洗钱的工具，将对比特币等虚拟货币纳管，预计今年11月底前将相关管制机制建置好。邱太三透露，法务部于4月10日邀集两家虚拟货币业者了解虚拟货币运作机制，并作为未来修法的...

由于零售外汇经纪商Tallinex对美国商品交易期货交易委员会（CFTC）的欺诈指控一直未作出回应，CFTC要求法院对其做出缺席判决。去年5月，CFTC发起了对Tallinex的民事诉讼，并花了几个月的时间尝试联系该经纪商。据提交给犹他州地...

英国金融行为监管局（FCA）周五警告一批无牌公司，其中一家外汇经纪商虚假宣称已注册登记，还有一家克隆公司谎称拥有香港证监会SFC授权。据英国监管法规，所有在英国提供、推销或销售金融服务或产品的公司和个人都必须获得FCA的授权。根据FCA的警...

自治外部争端解决机构金融委员会近日宣布推出阿拉伯语服务，旨在鼓励交易员和经纪商利用其争端解决服务以扩大中东市场 。新的本土化服务允许经纪商会员客户直接用阿拉伯语向金融委员会提交任何问题或投诉建议。引入阿拉伯语意味着金融委员会将优先考虑阿拉伯...

据英国金融行为监管局（FCA）最新公布数据，2017年下半年FCA总计收到376万起投诉，较上半年增加427032起。支付保护保险（PPI）投诉数量增加40%，达到155万起，刷新PPI投诉数量四年新高。2018年1月，PPI投诉赔偿达到4...

韩国加密货币矿商使用进口挖矿芯片可能会变得愈发困难。据韩国海关总署（KCS）本周三发布的数据显示，加密货币挖矿芯片已被加入进口管制清单目录中，也就是说，它们必须满足安全和卫生认证等相关法律规定才能进口到韩国本土。据当地媒体报道，韩国海关总署...

美国证券交易委员会SEC昨日投票通过了一系列保护投资者的规则，旨在提高投资者与投资顾问、经纪商之间关系的质量和透明度。根据拟议的“监管最佳利益”，零售经纪商/交易商有义务在向零售客户提供证券产品的投资建议或策略时，保证客户利益最大化。监管最...