香港证监会暂停元大证券前代表王贤堂牌照26个月
香港证监会（SFC）宣布，因私下与客户达成利润分成协议、未披露个人交易账户及向监管机构作虚假陈述，暂停元大证券（香港）前持牌代表王贤堂牌照26个月，自2024年11月20日起至2027年1月19日止。调查发现其行为违反《操守准则》，涉及10宗权证交易，总值超35万港元，并绕过公司员工交易政策。证监会考虑其不诚实行为及…
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野村证券前员工被正式起诉，公司强化内部管控
2024年11月20日，野村证券一名前员工被广岛县警方正式以抢劫、谋杀未遂及纵火焚烧有人居住建筑物等嫌疑起诉。此前该员工已于10月30日被捕。野村证券发布声明，向受害客户及受影响人士致歉，并宣布实施更严格的内部管控措施，包括对财富管理员工…
Crypto.com收购ASIC持牌CFD经纪商Fintek，拓展澳大利亚市场
新加坡加密货币交易所运营商 Crypto.com 宣布收购澳大利亚金融服务持牌公司 Fintek Securities Pty Ltd，后者是一家受澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）监管的 MT5 差价合约经纪商。此次收购将使 Cryp…
Broadridge旗下Matrix Trust推出新型指数CIT，由Northern Trust Investments提供支持
Broadridge Financial Solutions子公司Matrix Trust Company于2024年11月7日宣布推出系列新型指数集体投资信托（CIT），由Northern Trust Investments, Inc.…
Euronext Dublin 股票登陆 TradingView
TradingView 平台现已接入 Euronext Dublin（原爱尔兰证券交易所）的股票数据。此举使用户能够直接在图表上分析更多爱尔兰公司及市场。Euronext Dublin 历史可追溯至 1793 年，2018 年加入 Eur…
BP Prime 2024财年收入激增7倍至1600万英镑，专注专业客户
受英国FCA监管的Black Pearl Securities Limited（运营BP Prime在线交易品牌）在2024财年（截至3月31日）收入大幅增长近7倍，达到1600万英镑，主要得益于公司品牌重塑并重新聚焦机构与专业客户。零售…
野村就前员工被捕发声明，加强内部管控
野村证券前员工因涉嫌抢劫、谋杀未遂及纵火被捕，公司发声明致歉并推出多项整改措施，包括上门拜访预审批、员工行踪监控、强制休假及合规培训，并派高管常驻广岛
香港证监会禁止Tarascon前负责人员Iu重投业界15年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited前负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching作出纪律处分，禁止其重投业界15年。…
野村证券因国债期货交易违规被日本FSA处以2176万日元罚款
日本金融厅（FSA）于2024年10月30日对野村证券发出2176万日元行政罚款令，事涉2021年3月的日本国债期货交易。此前，日本证券交易等监视委员会于2024年9月25日提出建议。野村证券已于10月31日缴纳罚款，并公开致歉，承诺加强…
汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和201…
Aquis Exchange与Cboe Europe拟合资竞标欧盟股票 consolidated tape
Aquis Exchange PLC与Cboe Europe计划成立合资公司SimpliCT，探索竞标欧盟股票 consolidated tape（CT）提供商角色。欧盟股票CT的选拔流程预计于2025年6月启动，2025年底前选定成功申…
独家：ACY高管Kris Wang加入EBC，出任澳大利亚业务负责人
以中国为核心的零售外汇及差价合约经纪商EBC Financial持续拓展澳大利亚业务，已聘请资深行业高管Kris Wang担任澳大利亚国家主管。Kris Wang此前在澳大利亚经纪商ACY Securities担任全球交易主管两年，更早曾…
IG Japan 更新经济日历，旧版将于10月24日停用
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 已更新其经济日历。新版经济日历采用全新设计，便于查看各类事件并提供更全面的市场分析。新功能包括实时数据和详细的市场分析。旧版经济日历将于2024年10月24日（周四）完全废止…
TD Bank加入LTX成为流动性提供商
LTX作为Broadridge支持的AI驱动公司债交易平台，今日宣布TD Bank通过其子公司TD Securities Automated Trading LLC加入其电子交易平台。TD Bank将为LTX的流动性云贡献轴心价，并利用R…
Broadridge扩展OTC衍生品报告解决方案，支持多司法管辖区新规
金融科技公司Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 宣布已准备好支持新加坡金融管理局（MAS）和澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年10月21日生效的新OTC衍生品报告要求…
FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款
中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年2月至2020年2月期间，该公司未能建立合理的反洗钱合规计划，未制定有效的监管系统，且将交易…
DTCC推出数字资产沙盒DTCC Digital Launchpad，并公布与JSCC概念验证成果
美国证券存托与清算公司（DTCC）于2024年10月16日宣布推出DTCC Digital Launchpad，这是一个行业沙盒，旨在汇聚金融市场参与者，为数字资产的可扩展采用扫清道路。同时，DTCC公布了由日本证券清算公司（JSCC）牵…
香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款，因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML/CFT）等监管规定。调查发现，该公司未能建立有效的持续监…
日本财务省暂停野村证券国债市场特别参与者特权
日本财务省于2024年10月11日宣布，暂停野村证券的国债市场特别参与者特别权益。暂停期自2024年10月15日至11月14日。此举源于日本证券交易等监视委员会于2024年9月25日建议对野村证券2021年3月国债期货交易行为处以行政罚款…
AmerX 采用 Broadridge 的 SFCM 平台支持新证券借贷业务
全方位服务经纪交易商 Americas Executions (AmerX) 已实施金融科技公司 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 的技术平台 Securities Financ…