FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款｜监管合规

FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款

2024年10月18日·阅读约 3 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款」。文中涉及对中金美国证券、Securities、AML、FINRA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解涉及该公司在2019年2月至2020年2月期间的多项违规行为。

此次罚款和谴责反映了FINRA对反洗钱合规和监管系统有效性的持续关注。中金美国证券的案例提醒在美运营的金融机构，必须建立与客户和业务模式相匹配的合规计划，并确保监管程序能够合理检测和报告可疑活动。此外，准确记录交易招揽状态和维护准确的账簿记录是合规的基本要求。

中金美国证券需确保其合规计划得到实质性改进，以满足FINRA的要求。此次和解可能促使其他在美运营的中资金融机构审视自身的反洗钱和监管程序，避免类似违规行为。FINRA预计将继续加强对反洗钱和监管系统的执法力度。

中金美国证券因反洗钱和监管系统缺陷与FINRA达成和解，支付30万美元罚款并接受谴责。此案例凸显了在美金融机构必须建立有效的合规计划，准确记录交易信息，并确保只有注册人员拥有相应权限。合规无小事，金融机构应引以为戒。

问题：中金美国证券被罚款的原因是什么？

回答：中金美国证券因未能建立合理的反洗钱合规计划、监管系统存在缺陷、将交易默认标记为“非招揽”以及允许非注册人员拥有账户签字权，违反了多项FINRA规则。

问题：罚款金额是多少？

回答：罚款金额为30万美元。

问题：违规行为发生在什么时间？

回答：违规行为至少发生在2019年2月至2020年2月期间。

问题：除了罚款，中金美国证券还受到什么处罚？

回答：该公司还同意接受谴责（censure）。

问题：中金美国证券违反了哪些FINRA规则？

回答：违反了FINRA规则3310(a)、2010、3110、1210、4511、2232，以及《证券交易法》规则10b-10和17a-3。