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BTIG回应SEC做空违规指控:否认所有指控并请求驳回诉讼

BTIG回应SEC做空违规指控:否认所有指控并请求驳回诉讼

美国证券交易委员会(SEC)于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼,指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单,涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元,违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约南区法院提交答辩状,否认所有指控,称合理依赖客户陈述及独立尽职调查,并请求驳回诉讼

·监管合规

关键词:BTIG, APP, LLC, SHO, SEC, 美国

SEC就交易“游戏化”公开征求意见

SEC就交易“游戏化”公开征求意见

美国证券交易委员会(SEC)于2021年8月27日宣布,就经纪交易商和投资顾问使用数字参与实践(DEPs)的相关问题公开征求意见。这些实践包括行为提示、差异化营销、游戏化功能等。SEC主席Gary Gensler表示,新技术虽带来便利,但…

·监管合规

关键词:APP, Gary, Gensler, SEC, 美国